金融界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券及(jí)期(qī)货事(shì)务监察委员(yuán)会、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局(jú)即将(jiāng)正式启动香港与内地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互(hù)联(lián)互通合(hé)作。北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通(tōng)下(xià)的交易将于(yú)2023年5月15日启动。初期，全部境外投资(zī)者通过北向互换(huàn)通(tōng)开展(zhǎn)利率互(hù)换交易(yì)在轧(yà)差后(hòu)的(de)名义本金净(jìng)额每(měi)日不超过人(rén)民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及(jí)期货事(shì)务(wù)监察委员会(huì)、香港金融管理局即将正式启(qǐ)动(dòng)香港与(yǔ)内地(dì)利率互换市场互联互通合作

　　为(wèi)促进内地与香港金融衍生品市场的协同发展，构建高水平金(jīn)融开放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简(jiǎn)称人民银行）、香港证券及期货事务(wù)监(jiān)察(chá)委员会（以下简称香港证(zhèng)监会）、香港金融管理(lǐ)局（以下(xià)简称香港金(jīn)管(guǎn)局）发布联合(hé)公告(gào)，同意中(zhōng)国(guó)外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心（全国银行(xíng)间同业拆借中心）（以下(xià)简称(chēng)外汇交易中心）、银行间市(shì)场清算(suàn)所股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称上海(hǎi)清算所）和香港场外结算有限(xiàn)公司（以下简称场外(wài)结算公司）开展香港与内(nèi)地(dì)利率(lǜ)互换(huàn)市(shì)场(chǎng)互(hù)联互通合作（以(yǐ)下简称(chēng)“互换通(tōng)小卖部一天卖1000利润多少，一个小卖部一天卖1000能赚多少”），初(chū)期先行开通“北向互换通”，香港及其他国家和地区的境外投资者可通过两地基础设施互联互(hù)通参与内地银行间金融衍生品(pǐn)市(shì)场。自(zì)联合公告(gào)发布以来，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北向互换通”下的交易(yì)将于2023年(nián)5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现(xiàn)就有关事宜说明(míng)如(rú)下(xià)：

　　一、“北向互换通(tōng)”的(de)相关交易及结算安(ān)排

　　（一(yī)）交易品(pǐn)种：

　　“北向(xiàng)互换通(tōng)”初期可交易品种(zhǒng)为(wèi)利率互换产(chǎn)品，报价、交易及(jí)结算币种为人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”的(de)境(jìng)内投(tóu)资者（即互换通(tōng)报(bào)价(jià)商）需与外(wài)汇交易中心签(qiān)署报价商(shāng)协议，并为上海清算所利率互换集(jí)中清(qīng)算业务的清算会(huì)员或(huò)该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外投(tóu)资者为符合人民银行要(yào)求并完成内地银行间债券市(shì)场准入备案的(de)境外机构投资者，并经外(wài)汇交易中(zhōng)心开通“北(běi)向互换通”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的境外投(tóu)资者(zhě)需同时申请(qǐng)成为场外(wài)结算公司的清算会(huì)员(yuán)或(huò)该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中(zhōng)心与(yǔ)人民银行认可的境外电(diàn)子交(jiāo)易平(píng)台互联提供交易服务。

　　2.清算安(ān)排：上海清算所和场外结(jié)算公司建立中央对手(shǒu)方清算机构互联互通，共同向境内外投(tóu)资者提供清算、结(jié)算服务(wù)。

　　（四）额(é)度管理(lǐ)：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部(bù)境外投资(zī)者通过“北向互换通”开(kāi)展利(lì)率互换(huàn)交易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所(suǒ)与场外结算公(gōng)司针对双方清算所之(zhī)间的风险(xiǎn)敞口建立“互(hù)换通”资(zī)源池。初(chū)期，上(shàng)海(hǎi)清算所与(yǔ)场外(wài)结算公司之(zhī)间(jiān)净(jìng)头(tóu)寸对应的(de)“互(hù)换通”资源池风险敞口设定上限不(bù)超过人民币40亿元，后续(xù)可根(gēn)据市场情况(kuàng)适时调整额度(dù)。

　　二、人民银行、香港证监会和香(xiāng)港金管局已就“互换(huàn)通”涉及(jí)的跨(kuà)境监管合(hé)作原则和具体(tǐ)安排(pái)达成共识，并(bìng)签(qiān)署了《关于内(nèi)地-香(xiāng)港债券及衍生品市场相关(guān)事宜的(de)谅解(jiě)备(bèi)忘(wàng)录(lù)》。备忘录健全了(le)两地(dì)监管(guǎn)机构(gòu)在债券及(jí)衍生品市场方面的监(jiān)管(guǎn)合作安(ān)排和(hé)联络协商机(jī)制，共(gòng)同维护“互换通”的正常(cháng)运(yùn)行、金(jīn)融市场(chǎng)稳定和(hé)公(gōng)平交易秩序。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上海清算所和场外结算公司应当(dāng)依法履行“互(hù)换通”下的(de)各(gè)项职责，组织市(shì)场(chǎng)各方有序开展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相(xiāng)关监管规定及业务(wù)规则，加(jiā)强内部控制，防范和控制(zhì)风险(xiǎn)，做好投资者教育和服务，切(qiè)实维护投资(zī)者合法权益。投资者应当充分(fēn)了解(jiě)两地市场(chǎng)法律法规、业(yè)务(wù)规(guī)则和实(shí)践操(cāo)作的差(chà)异，评估和控制风(fēn小卖部一天卖1000利润多少，一个小卖部一天卖1000能赚多少g)险(xiǎn)，理性开展(zhǎn)相关投(tóu)资。

　　市场各方(fāng)应进一步做好准(zhǔn)备(bèi)工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的投资者可联(lián)系外汇交易中心(xīn)、上海(hǎi)清(qīng)算所、场外结算公司为参(cān)与(yǔ)做准备(bèi)。

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