在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基(jī)本(běn)方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)业(yè)协(xié)会(huì)网站披露(lù)的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露(lù)了一则(zé)纪律处(chù)分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协(xié)议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符(fú)合(hé)私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿适合初中生的网课平台免费，国家提供的免费网课平台元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资(zī)者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场适合初中生的网课平台免费，国家提供的免费网课平台(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发(fā)生在(zài)各自任(rèn)职期间公(gōng)司(sī)的违规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募基金(jīn)业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对(duì)个别投资(zī)者的(de)风险识别(bié)能(néng)力和(hé)风险承担(dān)能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向投资者披露(lù)可能影响投资者(zhě)合(hé)法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定(dìng)对其采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型为私(sī)募证券投(tóu)资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台(tái)的(de)跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投(tóu)资人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业(yè)和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资(zī)中的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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