金融界5月5日消息 央行、香港证券(quàn)及期货事(shì)务监察委员会、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将正式启(qǐ)动香(xiāng)港与内(nèi)地利率互换市场互联(lián)互通合作。北向互(hù)换通下(xià)的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部境外(wài)投(tóu)资者(zhě)通(tōng)过北向互换通开展(zhǎn)利率互(hù)换(huàn)交易在轧差(chà)后(hòu)的名义(yì)本(běn)金净额每日不(bù)超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情(qíng)况适时调整额(é)度。

　　全文如(rú)下(xià)：

　　中(zhōng)国人(rén)民(mín)银行、香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)券(quàn)及期货事务监察委(wěi)员会、香港金融管(guǎn)理局即(jí)将正式启动香港与内地利率互换市场互联(lián)互(hù)通(tōng)合作

　　为促进内地(dì)与(yǔ)香港金融衍生(shēng)品(pǐn)市(shì)场(chǎng)的协同发(fā)展，构建高(gāo)水(shuǐ)平金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人民(mín)银行（以下简称人民银行）、香港证券及(jí)期货事务监察委员会（以下简称香(xiāng)港证监会）、香港金融(róng)管理局（以下简称香港金管局）发布联合(hé)公告，同意中国(guó)外汇交(jiāo)易中心（全国银行(xíng)间(jiān)同(tóng)业拆借中心）（以下简称外汇(huì)交易中心(xīn)）、银行间市场清(qīng)算所(suǒ)股份(fèn)有限公司（以下简称上(shàng)海清算所）和香(xiāng)港场外结算有限公司（以下简称(chēng)场外结(jié)算公司）开展香港与内地利(lì)率互换市(shì)场互联互通合作（以下简(jiǎn)称(chēng)“互(hù)换通”），初期先行开(kāi)通“北向互换通”，香(xiāng)港及其他(tā)国家和地区的境(jìng)外(wài)投资者可(kě)通过(guò)两地基础设施互联互通参与内地(dì)银(yín)行间金融衍生(shēng)品市场。自(zì)联合公告发布以来，“互换通”的(de)各项准(zhǔn)备(bèi)工作进展顺利，“北向互换通”下的(de)交易(yì)将于(yú)2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。为便于(yú)“北(běi)向(xiàng)互换通”的(de)顺利推出，现就有关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通”初期可交(jiāo)易品种为利率互换产品，报价(jià)、交易及结算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的境内投资者（即互(hù)换通报价商(shāng)）需与外汇交易中心签署报价商协议，并为上海清(qīng)算所利率互换集中清算业务的清算会(huì)员或该类会(huì)员(yuán)的清算客户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境外投资(zī)者为符(fú)合(hé)人(rén)民银行要求并完成内地(dì)银行间(jiān)债券市场(chǎng)准入备案的(de)境外机构(gòu)投资者(zhě)，并经外汇交易中心开通“北向互换(huàn)通”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交易权(quán)限的(de)境外投(tóu)资者需同(tóng)时(shí)申(shēn)请成为场外(wài)结算公司的清(qīng)算会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易(yì)中心与人民银行认可的境外电子(zi)交(jiāo)易平(píng)台互联(lián)提供交易服务。

　　2.清算安排(pái)美国各州的缩写是什么，美国各州缩写英文字母：上海清算所(suǒ)和(hé)场外结算公司建立中央(yāng)对手方清算机构互(hù)联互(hù)通(tōng)，共同向境内外投资者提供(gōng)清(qīng)算、结算服(fú)务。

　　（四(sì)）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初(chū)期(qī)，全部境外(wài)投资(zī)者通(tōng)过“北向互换通(tōng)”开(kāi)展利率互换交易在(zài)轧差后的名义本金美国各州的缩写是什么，美国各州缩写英文字母净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海(hǎi)清(qīng)算所与(yǔ)场外结算公(gōng)司针对(duì)双方清算所之间(jiān)的风险(xiǎn)敞(chǎng)口(kǒu)建(jiàn)立“互换通”资源(yuán)池。初期，上海清算(suàn)所(suǒ)与场(chǎng)外(wài)结算公司之间净(jìng)头(tóu)寸对(duì)应(yīng)的“互换(huàn)通”资源池风险敞口(kǒu)设定上(shàng)限不超过(guò)人民(mín)币40亿元，后续可根据市(shì)场情况(kuàng)适(shì)时调整额(é)度。

　　二(èr)、人民银(yín)行、香港证监(jiān)会(huì)和(hé)香港金管局已就“互换通”涉及的(de)跨境监管(guǎn)合作原则和具体安排达成共(gòng)识(shí)，并签署了《关(guān)于内地(dì)-香(xiāng)港债(zhài)券及(jí)衍生品市场相关(guān)事宜的谅(liàng)解(jiě)备忘录(lù)》。备忘录(lù)健全了(le)两地监管(guǎn)机构在债券及(jí)衍生(shēng)品市场方面的监管(guǎn)合作安排(pái)和联络协商机制，共同维护“互换通”的(de)正常运行、金融市(shì)场稳定和公平交(jiāo)易秩序。

　　三(sān)、外汇(huì)交易中心、上海清算所和场(chǎng)外结算公司(sī)应当依法履行“互换(huàn)通(tōng)”下(xià)的各项(xiàng)职(zhí)责，组织市场各方有序开(kāi)展“北向(xiàng)互换通(tōng)”业务。清(qīng)算会(huì)员应当遵守相(xiāng)关监(jiān)管规定(dìng)及业务(wù)规(guī)则，加强内部(bù)控制(zhì)，防范(fàn)和控制风(fēng)险，做好(hǎo)投资者(zhě)教育和服务(wù)，切(qiè)实维护投资者合法权(quán)益。投(tóu)资(zī)者应当充分(fēn)了解两地市场法(fǎ)律法规、业务规则和实(shí)践操(cāo)作的差异，评估和控制风险，理(lǐ)性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各(gè)方应进一步做好准备工作，确(què)保“北(běi)向互换通”顺利(lì)启动(dòng)。有兴趣参与“北向互换通(tōng)”的投资者(zhě)可联系外汇交易(yì)中心、上海(hǎi)清算所、场外结算公司为(wèi)参与做(zuò)准备。

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