昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意(yì)见稿）》向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护投资(zī)者合法(fǎ)权益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机构提供主机交易(yì)托管资源，为行业提(tí)供信息科技基础支撑服(fú)务，对于(yú)提(tí)升行业信息(xī)基础(chǔ)设施(shī)运(yùn)维水平(píng)，保障行(xíng)业信息系统安全稳(wěn)定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)的不断发展，主机交易托管资源分配不(bù)尽(jǐn)合理、线路时延(yán)不(bù)尽一致、安全保障能力有待提(tí)升等(děng)问题(tí)逐(zhú)渐(jiàn)凸(tū)显，为进(jìn)一步规范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活(huó)动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路(lù)有三。一是(shì)全面(miàn)覆(fù)盖各类主体。结(jié)合业务活(huó)动(dòng)的具(jù)体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分为证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构两部分，分(fēn)别提出完善的监管(guǎn)要求，并(bìng)要求(qiú)其他类型(xíng)的参与主体(tǐ)参照(zhào)执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行(xíng)是从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源的安全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构的尽职(zhí)调查和业务审(shěn)批(pī)机制，从(cóng)安全(quán)的角度(dù)作出(chū)全面规定。

　　三是促(cù)进服(fú)务(wù)公平(píng)合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将公平合理原则，体现在证券期货交易(yì)所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构从事主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的各(gè)个(gè)环节，同时(shí)也充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市(shì)场主体的(de)获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易(yì)托管服务和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是(shì)总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨、适用范围(wéi)，从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的基本(běn)原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源，是指证券(quàn)期货交易所提(tí)供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署(shǔ)在(zài全国文明城市几年评选一次 全国文明城市是不是终身制)相关(guān)资源的(de)信(xìn)息系(xì)统可以连(lián)接证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明确了证券期(qī)货交易(yì)所提供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券(quàn)期(qī)货交易所实施专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理，统一(yī)专区交(jiāo)易(yì)时延(yán)，建设运(yùn)维要求不(bù)得低于《证券期货业(yè)信(xìn)息系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服务(wù)申请、服(fú)务协(xié)议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等方面保(bǎo)障(zhàng)证券期货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供有关服务的公平合理(lǐ)；加强(qiáng)风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期(qī)货交易所需建立健全监控指标(biāo)及应急(jí)处置机(jī)制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资源和其他主机托管(guǎn)资源进行区分，对(duì)主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资(zī)源实(shí)施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)要求。明确了(le)证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来(lái)看(kàn)，从(cóng)安全保(bǎo)障方面，对证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)的一般要求作出(chū)规定。从能力(lì)评(píng)估、治理架构(gòu)、尽职调查等(děng)方面确保证券期货(huò)经(jīng)营机构能够保障客户(hù)设施的安全(quán)运行。明确证券期货经营机构对(duì)证券期货交易所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证券期货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资(zī)源部(bù)署客户(hù)提供的软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客户设施）的(de)，应当从(cóng)人(rén)员(yuán)保障、资(zī)金(jīn)投入、客(kè)户需求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确(què)保自(zì)身(shēn)能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施(shī)的(de)安全(quán)运(yùn)行，并将不同客户的(de)信息系统、客户与经营机构(gòu)的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证监会及(jí)其派(pài)出(chū)机构(gòu)结合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期货交易(yì)所及证券期货经营机构实(shí)施现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或(huò)者不履行本规定有关报告(gào)义务的，中国证(zhèng)监会(huì)可以对证(zhèng)券期货交易(yì)所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监(jiān)管措施，对(duì)有(yǒu)关高级(jí)管理(lǐ)人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易所(suǒ)对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反(fǎn)本规定(dìng)，中国证(zhèng)监会(huì)及其派出机(jī)构(gòu)可以依(yī)照(zhào)《证(zhèng)券期货业网络和信息安(ān)全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构(gòu)和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　全国文明城市几年评选一次 全国文明城市是不是终身制　上海证(zhèng)券(quàn)交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖(tì)接受监察调(diào)查

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