零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟iphone12换电池多少钱(nǐ)对(duì)公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象的认购资(zī)金来源及合(hé)法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对(duì)本(běn)次(cì)非(fēi)公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出(chū)资(zī)与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核(hé)查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注募投项目(mù)流(liú)动资金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了(le)中(zhōng)德(dé)证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自(zì)主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国(guó)证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北(běi)证券(quàn)的(de)股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业(yè)务(wù)收入增加(jiā)所致(zhì)。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 iphone12换电池多少钱