零容忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票及持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象的(de)认购资(zī)金来(lái)源及合(hé)法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认(rèn)购(gòu)义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公(gōn在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动g)司出 具的(de)《非公开发(fā)行股票的上市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对(duì)募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目(mù)的(de)保(bǎo)荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续督导(dǎo)期(qī)的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数(shù)据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东(dōng)北证券离(lí)职(zhí)，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金(jīn)额(é)合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托(tuō)因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(g在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动ōng)布的(de)大股(gǔ)东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期(qī)间，公(gōng)司(sī)大(dà)股东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份(fèn)事项均属于(yú)规(guī)定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰(tài)集(jí)团和(hé)吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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