金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(t九龙司是哪里？ǐ)惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系(xì)科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何(hé)推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员等相关责(zé)任主体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行人及相关(guān)控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案(àn)的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）九龙司是哪里？和(hé)广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市(shì)场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强与公安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时(shí)有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要(yào)组成部(bù)分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资(zī)本市(shì)场违法违规(guī)成(chéng)本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者权利救(jiù)济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责(zé)，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为(wèi)上市公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计(jì)报告的(de)或者法律意见书(shū)的(de)证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击(jī)。如(rú)果相关中介机构故(gù)意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责(zé)的(de)情形，我会(huì)将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案(àn)件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人(rén)员(yuán)。证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁(jié)从业水(shuǐ)平(píng)等，是(shì)保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要(yào)因素。如果在(zài)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严重损害(hài)投资(zī)者合(hé)法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法规(guī)规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度(dù)各有优势，对于(yú)个案中采用何(hé)种方式，需综合(hé)考虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的(de)合法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商(shāng)，与其(qí)他(tā)中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付(fù)专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将(jiāng)根(gēn)据最终(zhōng)计算(suàn)的适(shì)格(gé)投(tóu)资者损失(shī)赔付金额(é)进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者(zhě)的(de)投(tóu)资(zī)损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可以积极参与先(xiān)行赔付(fù)程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披(pī)露的公告中提出向证监会提(tí)交证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度(dù)是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规定了(le)当事(shì)人承诺制度的基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获得的收益(yì)或者避(bì)免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的(de)金额，以及(jí)投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通常高(gāo)于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解(jiě)决(jué)案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介(jiè)机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会(huì)计(jì)师事务所、北京市康达(dá)律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构因(yīn)涉嫌在(zài)相(xiāng)关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计(jì)师事务所、致同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔付以及(jí)申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责任人员(yuán)在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构是(shì)保障资(zī)本市场高质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其从业人员应(yīng)当严格遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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