直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技(jì)能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其工作(zuò)人(rén)员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投资者(zhě)合法利(lì麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁)益相冲突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采(cǎi)取出(chū)具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川(chuān)证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜(yí)，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在(zài)抖(dǒu)音平台(tái)上以恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工名义(yì)发布(bù)短视频的(de)账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时(shí)需(xū)要(yào)直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人(rén)员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时(shí)处(chù)理，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公司下(xià)发关(guān)于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的(de)通(tōng)知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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