直播(bō)短(duǎn)视频(pín)成(chéng)为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业(yè)规(guī)定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定(dìng)对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部也被出具警示(shì)函(hán)。四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”<n. v. adj. adv.是啥，英语词性分类12种及缩写/strong>

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人n. v. adj. adv.是啥，英语词性分类12种及缩写职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义(yì)发(fā)布短(duǎn)视频的(de)账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的(de)恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数据(jù)程序(xù)化有限(xiàn)公司(sī)被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服(fú)务，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过(guò)网络直播等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司(sī)应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员(yuán)直播展业的(de)管理，完善内部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下(xià)发(fā)关于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域(yù)涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重(zhòng)点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒(mào)证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。