科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司(sī)下发(fā)拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月(yuè)获科(kē)创板上市委审外国人吃米饭吗，外国人是不是不吃米饭议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年(nián)利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺(qī)诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违外国人吃米饭吗，外国人是不是不吃米饭法(fǎ)事实计(jì)算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的(de)行情下(xià)，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　外国人吃米饭吗，外国人是不是不吃米饭　

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也(yě)进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书。在收到(dào)终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)告知(zhī)书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核意(yì)见作出(chū)是否终止公司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的(de)决定之日后(hòu)5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相关公司股票(piào)复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其(qí)将(jiāng)依(yī)法(fǎ)审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科(kē)创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其(qí)公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告(gào)称，关注到上海金融(róng)法院收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案(àn)调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续受理并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 外国人吃米饭吗，外国人是不是不吃米饭