零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 20破壁机能绞肉吗，破壁机能绞肉馅吗16 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要求对(duì)本(běn)次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对(duì)破壁机能绞肉吗，破壁机能绞肉馅吗定增(zēng)项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入职了(le)中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查(chá)并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发(fā)展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格(gé)减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券在被(bèi)中国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于(yú)规(guī)定不得(dé)减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公(gōng)司(sī)股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个(gè)月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 破壁机能绞肉吗，破壁机能绞肉馅吗