直播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非(fēi)想当(dāng)就能当，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响其独立(lì)性的职务或者从事与(三公分是多少厘米 三公分是多少毫米yǔ)所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活(huó)动(dòng)。基于此，四(sì)川(chuān)证监局(jú)决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部也(yě)被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发布短视(shì)频(pín)的(de)账号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量(liàng)粉丝在(zài)其短(duǎn)视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证(zhèng)券投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关于证券(quàn)市场(chǎng)的(de)分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨(zī)询(xún)业务(wù)的(de)核(hé)准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络直(zhí)播等形式(shì)发(fā)表评(píng)论，要确(què)保信(xìn)息(xī)来(lái)源合法合规、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一(yī)步(bù)加强(qiáng)对证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及(jí)时处(chù)理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出(chū)，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主(zh三公分是多少厘米 三公分是多少毫米ǔ)播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络(luò)非法证券活(huó)动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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