直播短(duǎn)视(shì)频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　学年是什么意思？应该怎样填，2022至2023学年是什么意思c="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906460.png">

　　根据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及(jí)其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构工作(zuò)人(rén)员(yuán)不得违(wéi)规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某平采取出具警示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监督(dū)管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不(bù)到位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登学年是什么意思？应该怎样填，2022至2023学年是什么意思记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开(kāi)出(chū)巨(jù)额罚(f学年是什么意思？应该怎样填，2022至2023学年是什么意思á)单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事(shì)证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监(jiān)管(guǎn)情况(kuàng)通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网络(luò)直播提(tí)出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确(què)保信息来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人(rén)员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事(shì)前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各(gè)家证(zhèng)券(quàn)公司、证券(quàn)咨(zī)询(xún)公司下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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