金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门(mén)负责(zé)人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、吉美生肖是哪几肖 吉美凶丑打一正确生肖实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等(děng)相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金(jīn)融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人及(jí)相(xiāng)关控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易(yì)盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任(rèn)人作出行(xíng)政处罚(fá)和(hé)市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人员(yuán吉美生肖是哪几肖 吉美凶丑打一正确生肖)进行(xíng)行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会(huì)加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及(jí)时移送公(gōng)安(ān)机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法(fǎ)对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持(chí)适(shì)格投资者(zhě)及(jí)时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市(shì)场法律责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的(de)重要一环，也是(shì)提高资本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅(chàng)通投资(zī)者权利(lì)救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计(jì)报(bào)告(gào)的或者法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从(cóng)重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的(de)法治(zhì)理(lǐ)念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行(吉美生肖是哪几肖 吉美凶丑打一正确生肖xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的(de)责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是(shì)保障(zhàng)证券(quàn)服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案(àn)件中发现相关(guān)中介机(jī)构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者(zhě)保(bǎo)护方(fāng)面有(yǒu)哪些安(ān)排(pái)？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规(guī)定了包括(kuò)协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔(péi)付责(zé)任主体的(de)意愿(yuàn)和能(néng)力等因(yīn)素，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)已(yǐ)经(jīng)收到(dào)泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请参(cān)加该案(àn)并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特(tè)征，能(néng)够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔付适(shì)格投资(zī)者的(de)投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行(xíng)赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出(chū)向证监会提交(jiāo)证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证(zhèng)监(jiān)会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失(shī)、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认(rèn)可(kě)，当事(shì)人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的金额(é)，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的(de)损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可以一并解(jiě)决案件相关的行(xíng)政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事(shì)追责(zé)相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度实施规定》等规(guī)定，依(yī)法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责任人员，下一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了(le)相关调(diào)查工作(zuò)，后续(xù)将(jiāng)根据其在(zài)相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主动先行赔付(fù)以及申请证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)等(děng)情形，依法进(jìn)行下一(yī)步(bù)处理。需要(yào)指出的是(shì)，我们将关(guān)注相关中介机构有关责(zé)任人(rén)员在上述(shù)案件(jiàn)中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业道德(dé)要(yào)求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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