科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收(shōu)到(dào)证监(jiān)会(huì)下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司(sī)股票上市(shì)的(de)事先告(gào)知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单(dān)据(jù)和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签(qiān)署日，未按(àn)规(guī)定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财(cái)务造假方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且(qiě)未如实披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)、股(gǔ)权代(dài)持情(qíng)况等(děng)。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，白玉髓越戴越穷是真的吗，白玉髓的寓意是什么泽(zé)达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存(cún)在(zài)虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非法募集(jí)资(zī)金(jīn)的(de)3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实(shí)施重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的(de)拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止上市的(de)决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届满的(de)下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并(bìng)进白玉髓越戴越穷是真的吗，白玉髓的寓意是什么(jìn)入退市(shì)整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除(chú)了(le)泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之(zhī)列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名(míng)以上（含(hán)50名）投资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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