直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员(yuán)不(bù)得违(wéi)规从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构或者投资(zī)者合(hé)法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到位，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间(jiān)不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科(kē)技(jì)有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活(huó)动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式(shì)向公(gōng)众提供关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对(duì)微博大(dà)V易伟(wěi)开(kāi)出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易(yì)伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售(shòu)投(tóu)资服(fú)务(wù)，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员网络直(zhí)播提出监管要(yào)求(qiú)。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信(xìn)息(xī)来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市(shì)场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中(zhōng)对(duì)直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播(bō)内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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