金融界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会(huì)有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责此非彼是什么意思，此 非彼 是什么意思怎么读任人员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述(shù)两案(àn)的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人作出行政处(chù)罚(fá)和(hé)市场禁入(rù)决定，分别(bié)对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进(jìn)行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会(huì)加强与公安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司(sī)及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责(zé)任。民事(shì)责任是资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系(xì)的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进行(xíng)立体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责(zé)，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机此非彼是什么意思，此 非彼 是什么意思怎么读构(gòu)故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力(lì)、合规(guī)风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规(guī)定了包(bāo)括(kuò)协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对(duì)于(yú)个案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达此非彼是什么意思，此 非彼 是什么意思怎么读易(yì)盛(shèng)案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密切关注(zhù)泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的合法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中(zhōng)介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步(bù)估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的(de)公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指国务院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行调查期间(jiān)，被调(diào)查的(de)当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影响并(bìng)经国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人履行承诺后国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了(le)当(dāng)事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需(xū)要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能(néng)获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额通常高(gāo)于罚(fá)没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在(zài)证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补(bǔ)偿(cháng)投(tóu)资(zī)者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可(kě)以一并(bìng)解决(jué)案件相关的行(xíng)政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规(guī)定(dìng)，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北京(jīng)市(shì)康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存(cún)储案中，我(wǒ)会(huì)对(duì)中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了(le)相关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如(rú)果发现有关(guān)责任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维护风清气(qì)正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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