近(jìn)期交易商协会(huì)的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更(gèn新郎自己睡过的床能当婚床吗，结婚前老公自己睡的床要换吗g)趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银(yín)行启动自(zì)律调(diào)查(chá)，这是两天(tiān)内第(dì)二家(jiā)被要求(qiú)自律调查的(de)大行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多家金(jīn)融(róng)机构启动(dòng)自律调查，监管(guǎn)力度(dù)在持(chí)续加(jiā)大。

　　多家金融机(jī)构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银行间市场(chǎng)交易(yì)商协(xié)会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于监管新郎自己睡过的床能当婚床吗，结婚前老公自己睡的床要换吗部门反馈线索，依据《银(yín)行(xíng)间债券市场自律处分规则》，交易(yì)商协(xié)会(huì)已(yǐ)对(duì)中国(guó)建(jiàn)设(shè)银行股份有限(xiàn)公司债务融(róng)资工具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销(xiāo)非金融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部房地产企业(yè)债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融(róng)资工具，房地产(chǎn)并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协(xié)会的监(jiān)管力度在近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会(huì)官网发布信(xìn)息，针对中国进(jìn)出口银(yín)行金融债券发行(xíng)涉嫌(xián)违规(guī)行为，以及中(zhōng)国民生银(yín)行承(chéng)销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和(hé)粤财信(xìn)托共(gòng)5家机构涉及(jí)债券(quàn)业务违规被点名。具体来(lái)说(shuō)，交易商(shāng)协会(huì)通过深入调查发(fā)现，大连(lián)银行等多家机(jī)构存在债券(quàn)代持交易(yì)等违规(guī)行为。其(qí)中，大连(lián)银(yín)行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清(qīng)算速(sù)度不同的现券交易，代持利率债活(huó)跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执行不严或(huò)流于形式，未有(yǒu)效评估(gū)交(jiāo)易合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖(mài)或做市等方式参(cān)与债券代持交易(yì)链条(tiáo)，交易(yì)笔数和金额较(jiào)大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启动自律调(diào)查。相关公告(gào)称，交易商(shāng)协会在(zài)日常监测工作中发现，工商(shāng)银(yín)行主承销(xiāo)的多期(qī)债务融资工具发行定价(jià)严(yán)重偏(piān)离市场(chǎng)合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了市(shì)场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披(pī)露，近(jìn)期在查处四平市城市发展投资控股有限(xiàn)公(gōng)司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林(lín)亿联银行因(yīn)违(wéi)规(guī)收取发行人大额财务资(zī)助，涉(shè)嫌(xián)违反银行间债(zhài)券市场自律管理规(guī)则，被交易(yì)商协会进行自律调查。一同被开展(zhǎn)自律调(diào)查的还有光大证券(quàn)、富国资产管(guǎn)理（上(shàng)海）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚(fá)力度加强

　　根据交易商协会通(tōng)报的数据，2022年(nián)全年，交易(yì)商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案(àn)件立案调(diào)查，开展(zhǎn)自律(lǜ)调查(chá)和自律(lǜ)问询103次，作出(chū)各类自(zì)律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家(jiā)会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机(jī)构和(hé)54名直接责任(rèn)人。作(zuò)出的处分(fēn)中，警告(gào)及以上占比超过(guò)五成，15家机构被暂停一定期限业务(wù)，12位责任人被(bèi)认定不适(shì)当人选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原(yuán)因包(bāo)括低价包销(xiāo)多期(qī)债务融(róng)资工具，影响(xiǎng)了市场正(zhèng)常秩序(xù)；部分债务融(róng)资工(gōng)具未按(àn)照发(fā)行文件约定开展余额包(bāo)销，个别债务融(róng)资工具(jù)挤(jǐ)占(zhàn)了其他投资(zī)人的正常(cháng)投(tóu)标，违背(bèi)了(le)公平公正原则，并影响了发行(xíng)利率(lǜ)，对市场正常(cháng)秩序(xù)造成(chéng)了一定不(bù)良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场(chǎng)参(cān)与机构在(zài)从(cóng)事相(xiāng)关业务过(guò)程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵(zūn)守相关监管规定和自律规则(zé)要求(qiú)，合规展业，自(zì)觉维护银行(xíng)间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做(zuò)市商(shāng)作为(wèi)银(yín)行间市场基石机构(gòu)，承担着(zhe)提(tí)新郎自己睡过的床能当婚床吗，结婚前老公自己睡的床要换吗高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强内部控制和风险管理，确保合(hé)规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会的(de)监(jiān)管处罚(fá)力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家(jiā)周毅钦对《国(guó)际金(jīn)融报》记者表示，可(kě)以看到，银行间交易商协会(huì)将继(jì)续贯(guàn)彻落实(shí)监(jiān)管从(cóng)严要求，以(yǐ)严格自律惩戒向(xiàng)市场传递(dì)“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类(lèi)主体归位尽责(zé)，维护(hù)市场良好秩序。债券承销机(jī)构作(zuò)为债券市场的(de)“看门(mén)人”，对于商业银行(xíng)特别(bié)是国有大行来说，也需要肩负起相(xiāng)应的(de)公序(xù)责任，切实维护好(hǎo)行业的良性竞(jìng)争(zhēng)生态。

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