在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六(liù)个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披(pī)露了一则(zé)纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时(shí)任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展集团有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要(yào)求(qiú)。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易构成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公(gōng)司的(de)违规行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私(sī)募基(jī)金(jīn)业务(wù)活动(dòng)中(zhōng)，存(cún)在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投(tóu)资没带罩子他c了我一节课，没带bra被捏了一节课者(zhě)的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行(没带罩子他c了我一节课，没带bra被捏了一节课xíng)评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出(chū)具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关联公(gōng)司(sī)为(wèi)深圳市(shì)塔(tǎ)门(mén)投资管理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业(yè)和事件以最大化(huà)投资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场投资(zī)中(zhōng)的个(gè)体(tǐ)性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态便(biàn)停(tíng)止更(gèng)新(xīn)。

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