零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèn方差分析英文缩写，方差分析英文翻译g)监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次(cì)发行(xíng)对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非公开(kāi)发行对象之一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上市(shì)保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置换预投资(zī)金事(sh方差分析英文缩写，方差分析英文翻译ì)项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流(liú)动资(zī)金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持(chí)合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保(bǎo)荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经(jīng)离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市(shì)，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍(réng)对东北(běi)证券立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自(zì)主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公司(sī)股份事项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原(yuán)因(yīn)是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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