科(kē)创板首批(pī)退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科(kē)创板上市(shì)委(wěi)审议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市(shì)。裱起来了是什么意思网络用语，裱是什么意思p>

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确(què)认收(shōu)入(rù)等(děng)方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披(pī)露对外担保(bǎo)的(de)问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关负责(zé)人(rén)也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽(zé)达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审核意(yì)见作出(chū)是(shì)否(fǒu)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公告(gào)对股票作出终止上市的决(jué)定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在(zài)股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)在退市(shì)整理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)官(guān)微发布消息显示(shì)，其已于当日收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)称(chēng)，其将(jiāng)依法审查(chá)，及(jí)时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科(kē)创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到(dào)上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中(zhōng)心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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