直播(bō)短视(shì)频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为(wèi)第(dì)三(sān)方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从(cóng)事(shì)营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职(zhí)务或(huò)者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业(yè)部合规管理不(bù)到(dào)位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前(qián)任总(zǒng)裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券(quàn)公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频(pín)平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布(bù)短视频的账号(hào)数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登记状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播家里放什么东西蛇不敢来，家里有蛇放什么东西最怕(bō)成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维(wéi)证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得(dé)从(cóng)事证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机(jī)构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从(cóng)业家里放什么东西蛇不敢来，家里有蛇放什么东西最怕人员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资(zī)的(de)理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出现违规情(qíng)况的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家(jiā)广播(bō)电(diàn)视总局、文(wén)化和(hé)旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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