直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业(yè)仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

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　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过(guò)收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者(zhě)从事与所在(zài)机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名(míng)气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证券员(yuán)工名(míng)义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号(hào)运营时(shí)间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规(guī)问(wèn)题(tí)需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不(b1千克水等于多少毫升水，一1升水1千克水等于多少毫升水，一1升水等于多少毫升等于多少毫升ù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局(jú)出(chū)具(jù)警示(shì)函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得(dé)从(cóng)事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业(yè)务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机(jī)构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播(bō)提(tí)出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过(guò)网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要(yào)确1千克水等于多少毫升水，一1升水等于多少毫升保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥(huī)专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司(sī)应进一步加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行把关(guān)，做(zuò)好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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