在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一(yī)则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发(fā)展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资(zī)基金(兰州理工大学是一本还是二本 兰州理工大学是211吗jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资(zī)者适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评(píng)问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情况。

　　兰州理工大学是一本还是二本 兰兰州理工大学是一本还是二本 兰州理工大学是211吗州理工大学是211吗黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人，应当对发生在各自(zì)任职期间公(gōng)司(sī)的违规行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个别投资(zī)者的(de)风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披(pī)露可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)投资(zī)者合法权(quán)益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私募证券投(tóu)资基金(jīn)管理人(rén)，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协(xié)同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的(de)投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的(de)投资策(cè)略(lüè)是通过(guò)追(zhuī)踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观(guān)经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并(bìng)提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个(gè)体性(xìng)估值和内在价值分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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