零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本次发(fā)行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次(cì)非公(gōng)开发(fā)行对(duì)象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核(hé)查(chá)。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导期间(jiān)未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开网络上说的310什么意思，网络上说的310什么意思啊了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍(réng)对东北证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期(qī)间按(àn)市场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司(sī)大股(gǔ)东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及(jí)减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不得(dé)减(jiǎn)持范畴网络上说的310什么意思，网络上说的310什么意思啊，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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