昨日晚间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管活动(dòng)，保护(hù)投资者合法权益，维(wéi)护证(zhèng)券期货(huò)市场安全平(píng)稳(wěn)运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公开(kāi)征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货(huò)交易所向市场(chǎng)相关(guān)机构提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供信息科(kē)技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础设施运维(wéi)水平，保障(zhàng)行(xíng)业信息系统安全稳定运行(xíng)发(fā)挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货市场的不断发展，主机交易(yì)托(tuō)管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全(quán)保(bǎo)障能(néng)力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步规范证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)，促进(jìn)证券期(qī)货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各(gè15mm等于多少厘米 15mm等于多少微米)类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交(jiāo)易托(tuō)管相关主体分为证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构两部分，分(fēn)别提出(chū)完善的监管要求，并要求其(qí)他类型的(de)参与主(zhǔ)体(tǐ)参照执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是(shì)切实守住(zhù)安全底线(xiàn)。安全(quán)运行是从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了(le)主机交易(yì)托管资源的安(ān)全管(guǎn)理要(yào)求，明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)的尽职调查和业(yè)务审批机制，从(cóng)安全的角度(dù)作(zuò)出全面规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务公平(píng)合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原(yuán)则，体现在证券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期货(huò)经营机构从事主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动的各个环(huán)节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要(yào)内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业(yè)主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是(shì)总(zǒng)则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动的基本原(yuán)则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房机(jī)柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部署在(zài)相关资源的信息系(xì)统可以连接证券期货交易所交(jiāo)易(yì)系统(tǒng)。

　　其(qí)次(cì)是(shì)证券(quàn)期货交易所(suǒ)要(yào)求(qiú)。明确了证券期货交易所提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货业信(xìn)息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务(wù)申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收费(fèi)要求、服(fú)务退(tuì)出(chū)与资源再(zài)分配等方面保(bǎo)障证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所提供(gōng)有关服务(wù)的(de)公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所需建(jiàn)立健全(quán)监控(kòng)指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货(huò)交易所提(tí)供主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)的，应(yīng)当将主机交易托管资源(yuán)和其他主机托管资源进行区15mm等于多少厘米 15mm等于多少微米分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区管理(lǐ)，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区到核心(xīn)交易系统(tǒng)通信(xìn)前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构要(yào)求。明(míng)确了证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求作出(chū)规定。从能力评(píng)估、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期(qī)货经营机构(gòu)能(néng)够保障(zhàng)客户设施的安全运(yùn)行(xíng)。明确证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构对证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源部署客户(hù)提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部署客户(hù)设施）的(de)，应当从人员保障(zhàng)、资金投入(rù)、客(kè)户需求等方面充(chōng)分评(píng)估(gū)，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能(néng)力可(kě)以保障客户(hù)软件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并(bìng)将不同客户的信(xìn)息(xī)系统、客户与经营机构(gòu)的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期(qī)货交易所的监(jiān)管报告义务，规(guī)定中国证监会及其派出机构结(jié)合(hé)法定职责，对证券期货(huò)交易所及证(zhèng)券期货经营(yíng)机构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场(chǎng)检(jiǎn)查，并规(guī)定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，证券期货(huò)交易所违反本规定，或者在监管工(gōng)作(zuò)中不履行职责，或(huò)者不履(lǚ)行本规定有关报告义务(wù)的，中国证(zhèng)监会可以(yǐ)对证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所采取监管谈(tán)话、出(chū)具警示函(hán)、责令限(xiàn)期改正(zhèng)等行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施，对有关(guān)高(gāo)级管理(lǐ)人(rén)员给予警告、记过(guò)、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令15mm等于多少厘米 15mm等于多少微米证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)对其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定，中国证监会及其派出机(jī)构可以依照《证券期货业(yè)网络和信息安全管理办法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)纪检(jiǎn)监察组、浙江省(shěng)纪(jì)委监(jiān)委消息，上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖(tì)涉嫌(xián)严重职务违(wéi)法，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查(chá)。

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