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馈赠的意思

馈赠的意思 惊呆了!董事长雇人拉抬股价、高位出货,竟辩称是"市值管理"!证监会出手:罚没9600万!

  为了让(ràng)自己的限售股(gǔ)解禁后(hòu)能获(huò)得好的回报,上(shàng)市公(gōng)司(sī)董事长雇人拉抬自家的股票价格,然后高位(wèi)出货。

  最近,中国证监会网(wǎng)站披露了一则行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书,引(yǐn)发市场关注。时为新美星董事长何德(dé)平和其配(pèi)偶黄秀芳提供资金,委(wěi)托蒋维(wéi)对新美星(xīng)进行“市值管理”,维持(chí)、抬高(gāo)公司股价,以便后续(xù)自己减持获利。蒋(jiǎng)维跟毛(máo)明土、李(lǐ)传武合谋,控制(zhì)35个证券账(zhàng)户,利(lì)用资(zī)金优(yōu)势、持股优势,连续(xù)集中交易新美星,影响公司股(gǔ)价,合计盈利4783.56万元。

  最终,证(zhèng)监会(huì)对此操纵证券市(shì)场行为,罚没合计9567.12万元;还对何德平信息披露违法违规,给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告,并(bìng)处以(yǐ)40万元罚款。

  我们一起来看看,究(jiū)竟是怎(zěn)么回事(shì)。

  惊呆了(le)!董事长雇人(rén)拉抬股价、高位出货,竟辩称是

  董(dǒng)事长雇人(rén)拉抬(tái)自(zì)家股票(piào)

  多(duō)人合谋操纵股价(jià)馈赠的意思>

  根(gēn)据证(zhèng)监会行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书披露的信息,新美(měi)星董(dǒng)事长、法定代表人、实际(jì)控(kòng)制人何德(dé)平和他的妻子黄秀芳当(dāng)时向(xiàng)时(shí)任独墅湖文化传播有限(xiàn)公司(sī)董事长(zhǎng)蒋维,提供(gōng)保证(zhèng)金约3200万元,这些钱部分来自他们所掌控的上海海得(dé)泽广投(tóu)资管理中心(普通合伙(huǒ))(简称海得泽广(guǎng))减持“新美(měi)星”所得。

  他们馈赠的意思提供资金的目的是,委(wěi)托蒋(jiǎng)维对“新美星”进行“市(shì)值管理”,维持(chí)、抬高“新美星”股价,以便何德平所持“新美(měi)星”限售(shòu)股于(yú)2019年4月26日解(jiě)禁后能够获得好的回报(bào)。

  蒋维在(zài)收到保证金后(hòu),即开始(shǐ)利用(yòng)控制的(de)证券账户并联合(hé)其(qí)他市场(chǎng)资(zī)金在(zài)二(èr)级市场(chǎng)买入并交易“新美星”,且在后续操作中(zhōng)向黄秀(xiù)芳(fāng)反馈(kuì)其操作情况。

  据(jù)了解,这场(chǎng)操纵股价,蒋(jiǎng)维还找了(le)两个帮手(shǒu)共同(tóng)合谋。他(tā)经人(rén)介绍认识并(bìng)联合毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)共同(tóng)操纵(zòng)“新(xīn)美(měi)星”;毛(máo)明土、李传武控制各自(zì)筹得(dé)的证券账户、资金(jīn)开始与蒋维共同交易(yì)“新美星”;在此期间,主要由蒋维与毛明土联(lián)系,传递、沟(gōu)通各(gè)自操盘情况,以利于两方交易(yì)决(jué)策(cè),更好地共同抬高“新美星”股(gǔ)价。

  根据监管(guǎn)披(pī)露的信息,2018年9月26日至2019年6月26日(rì),蒋维联合毛(máo)明土(tǔ)、李传武(wǔ)控制“俞某华(huá)”等35个证(zhèng)券账户(hù)(简称账户组),交易(yì)“新(xīn)美(měi)星”。

  2018年9月26日(rì)至(zhì)2019年6月26日,“新美星”股价上涨33.11%,偏离同期创业板综(zōng)指26.09个百分点(diǎn),偏离同期行业(yè)指数25.95个百分(fēn)点。账户组累(lèi)计买(mǎi)入4583.44万股,买入成交金(jīn)额(é)5.82亿元,对(duì)应(yīng)卖(mài)出(chū)4669.04万股,卖出成交金(jīn)额(é)6.30亿元。

  经(jīng)测算,在此期间,何德(dé)平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明(míng)土(tǔ)、李传(chuán)武合谋,利用资(zī)金(jīn)优势、持股优势,连续(xù)集中交易“新美星”,影(yǐng)响股票交(jiāo)易(yì)价(jià)格(gé),盈(yíng)利4783.56万元。

  惊呆(dāi)了!董事长雇人拉抬股(gǔ)价、高(gāo)位出货,竟辩称是(shì)

  操纵35个账户拉抬股价、集(jí)中出货

  违法获利近(jìn)4800万元

  我们(men)具体来看看,蒋维联合(hé)毛明土、李传(chuán)武,控制35个(gè)证券账户(hù)(简称(chēng)账户组),是怎么拉(lā)高“新美(měi)星”股(gǔ)价,然后(hòu)出货(huò),违法获(huò)利(lì)的。

  总体(tǐ)来看,2018年9月26日至2019年6月26日,账(zhàng)户组(zǔ)连续集中交易“新美星”,申买(mǎi)量占(zhàn)市场申买量(liàng)比例(lì)超20%的交易日(rì)有19天(tiān),峰值达到(dào)42.61%;申卖量占(zhàn)市场(chǎng)申卖量比例超20%的交易(yì)日有11天,峰值达到37.66%。账(zhàng)户组持股总数占(zhàn)总股本(běn)比例自2019年3月5日开(kāi)始超过(guò)5%,持(chí)续至2019年4月(yuè)8日,2019年(nián)3月29日持流(liú)通股达到峰值,占流(liú)通股本的比例(lì)24.74%,持股占总股本的比例8.13%。账户组具备(bèi)资金优势(shì)和持股优势。

  具(jù)体(tǐ)来说,第一阶段,2018年9月26日开始,账户组持(chí)续大(dà)量(liàng)买入“新美星”,当日申买排名第一,竞价买入成交排名第一,至(zhì)2019年2月(yuè)28日期末持(chí)股量为(wèi)期初(chū)持股量38.71倍,持(chí)股(gǔ)量显著(zhù)增加。在(zài)此期间,“新美星”股价累计上涨12.57%,偏离同期创业板综指3.33个百分(fēn)点(diǎn),偏离同期行业指数(882003.WI,下同)5.53个百分(fēn)点。

  惊呆了!董事长雇人拉抬股(gǔ)价、高位(wèi)出货(huò),竟辩(biàn)称是

  第二阶段,2019年3月(yuè)1日至2019年4月3日,账户组(zǔ)集中拉抬(tái)“新美星”,期末持股量(liàng)较期(qī)初增(zēng)加124.23%,持股量(liàng)涨幅较大(dà)。

  其(qí)中,账户组有两段典型的拉(lā)抬期间(jiān):2019年3月1日至3月6日,以不低(dī)于(yú)卖一(yī)价(jià)或市价申买3,729,100股,占(zhàn)账户组同期申买量68.11%,对(duì)应成交股数(不含对倒)3,555,817股(gǔ),占(zhàn)同期市(shì)场成交量22.78%;2019年(nián)3月18日至3月22日,以不低于卖(mài)一价(jià)或市价申(shēn)买2,950,300股,占账(zhàng)户组同期申买量41.33%,对应成(chéng)交(jiāo)股数(不含对倒)为2,803,665股(gǔ),占同期市场成(chéng)交量22.20%。2019年(nián)3月1日至4月3日期间,“新美星(xīng)”股价累计(jì)上涨(zhǎng)36.46%,偏离同期(qī)创业板综指(zhǐ)21.32个百分点,偏离同期行业指数22.28个百分点。

  第(dì)三阶段,2019年(nián)4月4日(rì)至6月26日,账户组集(jí)中卖出(chū)“新美星”。在此期间,“新(xīn)美星”股价下跌(diē)13.36%,偏离同期创业板综指1.55个(gè)百分点(diǎn),偏离同期行业指数1.03个(gè)百分(fēn)点。

  此外,操纵期间(jiān),涉案(àn)账户(hù)组还多次实施盘中(zhōng)拉抬和对倒,并反向卖出获利的行(xíng)为。经测算,扣除佣金(jīn)和相关税费,账户组盈(yíng)利4783.56万元。

  辩称是委托理财、而(ér)非(fēi)操纵(zòng)股价

  证监会不予采纳(nà),罚没近亿元(yuán)

  关于操纵股(gǔ)价,何德(dé)平、黄秀(xiù)芳及(jí)其代(dài)理人提出(chū)多点申诉意见,请求不予处罚(fá):

  第一,没(méi)有(yǒu)操纵动机。

  第(dì)二,在(zài)案证据(jù)不(bù)足以证明蒋维(wéi)受何德平或黄秀芳委托,联(lián)合他人(rén)操纵股价(jià),一是(shì)“市(shì)值(zhí)管理(lǐ)”不等(děng)同于“操纵证券市场”;二是黄秀芳与蒋维(wéi)系委托理财关系,而非操纵股价(jià);三(sān)是蒋维没有将其与毛(máo)明土(tǔ)、李(lǐ)传武等人讨论交(jiāo)易新美(měi)星的(de)情况告(gào)知黄秀(xiù)芳或何(hé)德平,涉案股东(dōng)名册并非(fēi)黄(huáng)秀(xiù)芳向(xiàng)蒋(jiǎng)维提供,蒋维也没有向黄秀芳反馈(kuì)过(guò)股东(dōng)名册;四是蒋(jiǎng)维(wéi)没有(yǒu)与毛(máo)明土(tǔ)、李传(chuán)武就各自(zì)账户交易新美(měi)星的盈亏分配(pèi)进行约定(dìng);五是蒋(jiǎng)维(wéi)账户组利益与何德(dé)平、黄(huáng)秀芳利益并不一致,何(hé)德平、黄秀芳(fāng)不(bù)能控制蒋(jiǎng)维账户组,蒋维获得黄秀芳资金后部分用于偿(cháng)还债务,部(bù)分用于非法活动,属于欺(qī)诈(zhà)或(huò)诈骗。

  第三(sān),黄秀芳(fāng)不应对毛(máo)明土账户(hù)组、李传武账户组交(jiāo)易行为(wèi)承担责任。

  第四,部(bù)分账户不受蒋维、毛(máo)明土、李传武控制。

  第五,不认(rèn)可黄秀(xiù)芳2020年(nián)11月25日(rì)询(xún)问(wèn)笔录(lù)的合法性及(jí)真(zhēn)实(shí)性。

  第六,何德平对黄秀芳向蒋维提供款(kuǎn)项(xiàng)不知(zhī)情、未参与,且何德(dé)平与黄秀芳系独立法律主体,即便夫妻(qī)或一(yī)致行动人中(zhōng)一方存在不当行为,不应推定或认(rèn)定另(lìng)一方承(chéng)担责任(rèn)。

  另外,蒋维(wéi)、毛明(míng)土、李(lǐ)传武,及他们(men)的代(dài)理人也就(jiù)是否(fǒu)合谋、部分账(zhàng)户的控制关系、委托理财关系等提出(chū)了申诉意见。

  对此,证(zhèng)监会回应,经复核,对(duì)当事(shì)人及其代(dài)理人的主要(yào)陈述意见不予采纳。

  证监会表示,本案(àn)为多个主体参与、多个环(huán)节实施、环环相扣、锁(suǒ)链式的上(shàng)下游(yóu)衔(xián)接(jiē)、合(hé)作,共同(tóng)完成的操纵行为(wèi)。在案证据可以(yǐ)证(zhèng)明,何(hé)德平(píng)、黄秀芳向蒋维提(tí)供资(zī)金作为保证金,委托其通过二级市场交易影响新(xīn)美星股价,蒋维会(huì)向黄秀(xiù)芳反馈交(jiāo)易情况;何德平知悉并(bìng)参与了本案(àn)行(xíng)为;上(shàng)述行(xíng)为的实质是操纵股价,并(bìng)非合法理财。在案(àn)证据可以证明,蒋维、毛明土、李传(chuán)武有共同(tóng)影响“新美星(xīng)”股价的意图和目标,共同商(shāng)议、谋划操(cāo)盘、拉抬股价(jià),并(bìng)且采取了联(lián)合影响股价的行动,属于共(gòng)同操纵行(xíng)为(wèi)。

  关于(yú)违法期(qī)间和责任(rèn)承担,证监会表(biǎo)示,由于2018年(nián)9月26日至2019年2月(yuè)14日(rì)期(qī)间蒋维(wéi)控制的账户(hù)交易“新美星”客观上为后续的合谋操纵(zòng)起到一定程度锁仓(cāng)的作(zuò)用(yòng),并且(qiě)根据(jù)蒋维笔(bǐ)录,毛明(míng)土知道蒋维和上市公(gōng)司的合(hé)作,知道(dào)蒋(jiǎng)维已经有一定底(dǐ)仓,才愿(yuàn)意买入“新美星”,因(yīn)此(cǐ)毛明土和李传(chuán)武的违法期间与蒋维、黄秀芳(fāng)、何德(dé)平一致。在此基础上,在认定及处罚时(shí)将合谋各方视为一(yī)个(gè)整(zhěng)体,不区别对(duì)待各方(fāng)账户组(zǔ)。

  证(zhèng)监会认为(wèi),何德平、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛明(míng)土(tǔ)、李传(chuán)武上述行(xíng)为(wèi)违反(fǎn)了(le)2005年(nián)《证券法(fǎ)》第七十七条第一项规定,构(gòu)成2005年《证券法》第二百零三条所述的(de)操(cāo)纵证券市场行为。

  根据2005年《证券法》规(guī)定,证监会(huì)决(jué)定:就(jiù)操纵(zòng)证券(quàn)市场行为(wèi),对何德平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明(míng)土(tǔ)、李传武没收违(wéi)法所得4783.56万(wàn)元,并(bìng)处以4783.56万元罚款,其中,对何德平、黄(huáng)秀芳罚款2391.78万元,对蒋维罚款(kuǎn)1195.89万元,对(duì)毛明土、李传武分(fēn)别罚款597.94万(wàn)元。

  董事长信息披露(lù)违(wéi)法

  被予以警告并罚款(kuǎn)

  另外,关于何德平信(xìn)息披(pī)露违法的相关情况,行政处罚(fá)决定(dìng)书披(pī)露,在新美星2016年4月上市前(qián),海得泽广代(dài)何德平、黄秀芳夫妇持有公司80万股股份(fèn),占新(xīn)美星(xīng)上市时(shí)总(zǒng)股(gǔ)本的1%。上市后,该部分(fēn)股票(piào)继续由(yóu)海得泽广代持(chí),海(hǎi)得泽广自2017年12月19日(rì)开始减持“新美星”股票(piào),至2018年(nián)12月27日减持(chí)完(wán)毕(bì)。

  关于何德平(píng)信息披露违(wéi)法,何德平、黄秀芳及其代理人提出:第一(yī),海得泽广与(yǔ)何德(dé)平、黄秀芳二人不存在代持,涉案股份系海得泽广为(wèi)兰某代(dài)持,股份(fèn)减持决策由海得(dé)泽(zé)广和兰某作出,海得泽(zé)广(guǎng)将减持所得汇入黄秀芳指定账(zhàng)户的(de)原因系兰(lán)某向黄秀(xiù)芳(fāng)归还借款(kuǎn)本息(xī)。第二,涉(shè)案股份仅为1%,不具有(yǒu)重大性,不对投资者决策产(chǎn)生(shēng)重大影响,情节轻微。第三,即便认定代(dài)持成立(lì),何德平(píng)对借款、还款等(děng)事项,不参与、不知情,没(méi)有主观(guān)过馈赠的意思错,不应受到处(chù)罚。综上(shàng),请求不予(yǔ)处(chù)罚。

  对此,证监会回应(yīng),根据黄秀芳、兰(lán)某(mǒu)等询问笔录、海得(dé)泽广交易流水、资金流水及相关银(yín)行(xíng)账户流水,结合何德平(píng)、黄秀(xiù)芳的配偶关系,代持(chí)资金(jīn)和减(jiǎn)持所(suǒ)得(dé)系家庭共同财(cái)产,可以认定海(hǎi)得泽广代何(hé)德平(píng)、黄(huáng)秀芳(fāng)持有新美(měi)星(xīng)股(gǔ)票。当事(shì)人所(suǒ)提相关理由(yóu)不具有事实和法律依据(jù),不予采(cǎi)纳。

  证监会(huì)表(biǎo)示(shì),何德平作为上市公(gōng)司(sī)实际控制人,未如实(shí)告知上市公司(sī)上述(shù)持股(gǔ)情(qíng)况,导致新(xīn)美星在相关公(gōng)告中均未披露相关情况,导致新(xīn)美星违反(fǎn)2005年《证券法》第六十三条规定,何德平(píng)的行为(wèi)构成2005年《证券法》第一(yī)百九(jiǔ)十(shí)三条第三(sān)款规定的情形。

  根据2005年(nián)《证券(quàn)法(fǎ)》规定,证监(jiān)会决定:就信息披露(lù)违法行为,对何德平给予警告,并(bìng)处以40万元罚款。

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