科(kē)创板首(shǒu)批退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应(yīng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入等(děng)方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对(duì)值(zhí)的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场陈睿怎么了，b站陈睿事件禁入措施(shī)，罗(luó)铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告的(de)证券(quàn)发行(xíng)文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关联交易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的(de)处罚(fá)，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面(miàn)大跌的(de)行(xíng)情下，两家(jiā)公司均(jūn)有不(bù)同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根(gēn)据规(guī)定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩(biàn)。交易(yì)所由(yóu)上(shàng)市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市事(shì)宜进(jìn)行(xíng)审(shěn)议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市(shì)的(de)决(jué)定之(zhī)日(rì)后(hòu)5 个(gè)交易日(rì)届满(mǎn)的下一交易(yì)日起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在(zài)股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期(qī)的(de)交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布消息显示，其(qí)已于当日(rì)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将依法(fǎ)审查，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票(piào)并在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定(dìng)对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)公告称(chēng)，关注(zhù)到(dào)上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院收到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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