零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国(guó)证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公(gōng)司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要求对(duì)本(běn)次非公开(kāi)发行对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目(mù)的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国(guó)已经离开(kāi)东(dōng)北证券(quàn)，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责(zé)任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公布(bù)的大(dà)股东亚太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林(lín)信托(tuō)不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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