直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及(相亲对象不回消息算拒绝吗，相亲女拒绝你一般有三种暗示jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川证监局(jú)开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工作人员不(bù)得违规(guī)从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或(huò)者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　相亲对象不回消息算拒绝吗，相亲女拒绝你一般有三种暗示#ff0000; line-height: 24px;'>相亲对象不回消息算拒绝吗，相亲女拒绝你一般有三种暗示　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频(pín)率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构(gòu)黑(hēi)龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其(qí)未取(qǔ)得(dé)从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询从业(yè)资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员(yuán)直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对(duì)直(zhí)播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动(dòng)内(nèi)部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高(gāo)专业水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询(xún)公司下发关于排(pái)查(chá)报送网络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息的(de)通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及(jí)非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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