昨日(rì)晚间，证(zhèng)监(jiān)会就《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进(jìn)一步(bù)规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规(guī)范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资者合(hé)法权益，维护证券期货市场安全(quán)平(píng)稳(wěn)运行，证监(jiān)会起草(cǎo)了《证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社(shè)会公开征求意见。

　　据了(le)解，近(jìn)年(nián)来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所向市(shì)场相关机构提(tí)供主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服(fú)务，对(duì)于提升(shēng)行(xíng)业信息基础设施(shī)运维水平，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运(yùn)行发(fā)挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断(duàn)发(fā)展(zhǎn)，主机(jī)交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致(zhì)、安(ān)全保障能力有待(dài)提(tí)升等问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机(jī)交易(yì)托管相(xiāng)关主体分为证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)两部分，分(fēn)别提出完(wán)善的监管要(yào)求(qiú)，并要求(qiú)其(qí)他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线(xiàn)。安全(quán)运(yùn)行是从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)的基础和前提(tí)，《管理规定》规(guī)定了主机交易(yì)托管资源的安(ān)全(quán)管理要求，明确了证券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务公平合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将公平合(hé)理原则(zé)，体现在证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有关(guān)规定(dìng)落地过程(chéng)中的可操(cāo)作性(xìng)，切实(shí)提升(shēng)市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券期货行(xíng)业(yè)主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动提出(chū)了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先(xiān)是总则(zé)明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的基本原则(zé)以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易(yì)所提供的机房(fáng)机(jī)柜、通(tōng)信网络(luò)、软件或(huò)硬件设(shè)施等(děng)资源，部(bù)署在相关资源的信息系统可以连接证券(quàn)期货交易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所要求(qiú)。明(míng)确了证券期货(huò)交易所提(tí)供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实(shí)施专区管理，统一专(zhuān)区交(jiāo)易(yì)时(shí)延，建设运维要求(qiú)不得低于《证券期货(huò)业(yè)信息系(xì)统托管(guǎn)基本要求》中三级系统(tǒng)的(de)受托(tuō)方要求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源(yuán)分配、服(fú)务(wù)申请、服务协议、收(shōu)费要求(qiú)、服务(wù)退出与(yǔ)资源(yuán)再分配等方面(miàn)保障证券期货交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)有(yǒu)关服务的(de)公平合理(lǐ)；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立(lì)健全监控(kòng)指标及应(yīng)急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服(fú)务的，应当将(jiāng)主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)和其他主机托管资源进行(xíng)区分，对(duì)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关专区(qū)到核(hé)心交(jiāo)易系统通信(xìn)前端的通信时延保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求。明(míng)确了证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对(duì)证券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要(yào)求(qiú)作出(chū)规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调查(chá)等方面(miàn)确卫生委员的职责有哪些内容，卫生委员的职责有哪些呢保证(zhèng)券期货经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安(ān)全运行。明确证券期货经(jīng)营(yíng)机构对(duì)证券期货交易所的报(bào)告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源部署客户提供的(de)软件或硬(yìng)件设施(shī)（以(yǐ)下简称证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)部署客户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投(tóu)入、客(kè)户(hù)需(xū)求等方面充分评估，审慎(shèn)选择服(fú)务客(kè)户，确保(bǎo)自身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的(de)安全运行(xíng)，并将不同客(kè)户的信息(xī)系统、客户与经营机构(gòu)的(de)信息系统(tǒng)进行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规(guī)定中国证监会(huì)及其(qí)派(pài)出机构结合法定职(zhí)责，对(duì)证券期货(huò)交易所(suǒ)卫生委员的职责有哪些内容，卫生委员的职责有哪些呢及证券期货经营机构实(shí)施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现场(chǎng)检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所违反本规定(dìng)，或(huò)者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者不履(lǚ)行本规(guī)定有关(guān)报(bào)告(gào)义务(wù)的，中国(guó)证监(jiān)会可(kě)以(yǐ)对证券期货交易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示函、责(zé)令限(xiàn)期改正等行政(zhèng)监管措施，对有关(guān)高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批评、撤职等(děng)行政处(chù)分，并责令证券期货交易所(suǒ)对其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违(wéi)反(fǎn)本规定，中国证监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券期(qī)货业网络和(hé)信息(xī)安全(quán)管理(lǐ)办法》有(yǒu)关规定，对有关机构(gòu)和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委(wěi)消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重职务违法，目(mù)前正(zhèng)在接(jiē)受中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察(chá)组和浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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