科创板首批退市公(gōng)司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海金(jīn)融(róng)法院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前确(què)认收入等(děng)方(fāng)式虚增营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至(zhì)招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问(wèn)题(tí)。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他相关(guān)负责人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情(qíng)况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所募(mù)集资金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实计(jì)算，证监会最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家公司均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一(yī)同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发(fā)的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止(zhǐ)上串子是什么意思网络，足球串子是什么意思市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出(chū)是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，若股票(piào)被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止上市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日。交易所将在(zài)退(tuì)市(shì)整理期届(jiè)满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布(bù)消息显示(shì)，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构东兴证券及(jí)两名(míng)保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首(shǒu)次(cì)公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等业务未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服(fú)务中心公告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)后续(xù)受(shòu)理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集(jí)并(bìng)接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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