科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下(xià)发的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公(gōng)司(sī)的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验收单(dān)据入账(zhàng)、安排(pái)资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及(jí)2019年(nián)上半年末对外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造(zào)假方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán91是质数吗，95是质数吗)罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关(guān)联交易、股权代(dài)持(chí)情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全(quán)资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额(é)高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二(èr)人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上(shàng)市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)事(shì)先告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书(shū)后，两家公(gōng)司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上(shàng)市(shì)委(wěi)员(yuán)会的审核(hé)意见(jiàn)作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易所公告对股(gǔ)票作出终止上(shàn91是质数吗，95是质数吗g)市的决(jué)定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公91是质数吗，95是质数吗司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市(shì)整理期，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时(shí)公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所也均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执(zhí)行泽(zé)达(dá)易盛首次公(gōng)开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心公(gōng)告(gào)称，关注(zhù)到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼，发(fā)布(bù)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并(bìng)申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼。

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