科(kē)创(chuàng)板首批退市公(gōng)司(sī)，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发(fā)的(de)《行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事(shì)先告知书(shū)，两家公司(sī)的(de)股票自(zì)4月24日(rì)开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对(duì)外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务(wù)造(zào)假方式虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入(rù)、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其(qí)他相关负(fù)责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关(guān)联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对(duì)泽(zé)达易盛处以非法所募集资(zī)金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)收到上交(jiāo)所(suǒ)下(xià)发的(de)拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据(jù)上(shàng)市(shì)委(wěi)员会的审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若(ruò)股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届(jiè)满后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导(dǎo)等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时(shí)申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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