金融(róng)界5月5日消息 央(yāng)行(xíng)、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会、香港金融管理(lǐ)局(jú)即将正式启动香港与内地利率互换市场互联(lián)互通合作。北(běi)向互(hù)换通下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初(chū)期，全部境外投资者通(tōng)过(guò)北向互(hù)换(huàn)通开展利率互换交易(yì)在轧差后的名(míng)义本金净额(é)每日不超(chāo)过(guò)人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可(kě)根据市场情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中两个字的励志词语精选，两个字的励志词语有内涵,有深度国人民银行、香港证券及期货(huò)事务监察委员会、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局即将(jiāng)正式启动香港与(yǔ)内(nèi)地利率互换市场互联互通合作

　　为促进(jìn)内地与(yǔ)香港金融衍(yǎn)生品(pǐn)市场的协同发展，构(gòu)建高水平金(jīn)融(róng)开(kāi)放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下(xià)简称人民(mín)银(yín)行(xíng)）、香港(gǎng)证券及(jí)期(qī)货事务监察(chá)委员会（以下简称香港证监会）、香(xiāng)港金融管理局（以下简称香港金管(guǎn)局）发(fā)布联合公告(gào)，同意中国外汇交易中心(xīn)（全(quán)国(guó)银行间同(tóng)业拆借中(zhōng)心）（以下简(jiǎn)称外(wài)汇交易中心）、银行间(jiān)市场清(qīng)算所股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称上海清算所）和(hé)香港场外结(jié)算有(yǒu)限公司（以下简称场外结算公(gōng)司）开展(zhǎn)香港与内(nèi)地(dì)利率互换市(shì)场互联互通合作(zuò)（以下简称“互换通”），初(chū)期先(xiān)行开通(tōng)“北(běi)向互换通(tōng)”，香(xiāng)港及其他(tā)国(guó)家和地区(qū)的(de)境外(wài)投资者可通(tōng)过两地(dì)基(jī)础设施互联互通参与(yǔ)内地银行间金融衍生品(pǐn)市场。自联合(hé)公告发布(bù)以来，“互换通(tōng)”的(de)各项准(zhǔn)备工作进展顺利，“北向互换通”下(xià)的交易(yì)将于2023年(nián)5月(yuè)15日启动。为便于“北向互换通”的(de)顺(shùn)利推出，现(xiàn)就有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通(tōng)”的相关交易及(jí)结算安排

　　（一）交(jiāo)易(yì)品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互(hù)换(huàn)产品(pǐn)，报价、交(jiāo)易及(jí)结算币种为(wèi)人民币(bì)。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的境内投资者（即互换(huàn)通报价商）需(xū)与外汇交(jiāo)易(yì)中心签(qiān)署报价商(shāng)协议，并为上海(hǎi)清算所利率互(hù)换集中(zhōng)清(qīng)算(suàn)业务的清算会员或该类会(huì)员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境外投资者为符(fú)合人民银行要(yào)求并完成内地(dì)银(yín)行间债券市场准入备(bèi)案的境外机构投资者，并经外汇交易中心开(kāi)通(tōng)“北向互换通”交易权(quán)限。拟申请开(kāi)通“两个字的励志词语精选，两个字的励志词语有内涵,有深度北向互换通”交易权限的境外投资者(zhě)需同时申请(qǐng)成为(wèi)场外结算公司的清算会员或(huò)该类会员的清(qīng)算客(kè)户(hù)。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易安排：外汇交易(yì)中心与人民银行认可(kě)的境外电子(zi)交(jiāo)易平台互(hù)联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算所和场外结算公司建(jiàn)立中央对手方清算机(jī)构互联互通，共(gòng)同向境内(nèi)外(wài)投资者提供清(qīng)算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境外投资(zī)者通(tōng)过“北向互换通”开展利率互换(huàn)交(jiāo)易在轧差(chà)后的名义本金净额每日不(bù)超过人民(mín)币200亿(yì)元，后续可(kě)根据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所与场(chǎng两个字的励志词语精选，两个字的励志词语有内涵,有深度)外结算公司针对双方清算所之间的风(fēng)险敞口建立“互(hù)换(huàn)通”资源池。初期(qī)，上海清算所与场外结(jié)算(suàn)公司之间净头寸(cùn)对应的“互(hù)换通(tōng)”资源(yuán)池风(fēng)险敞口(kǒu)设定上限不超(chāo)过人民币40亿元，后续(xù)可根据市场(chǎng)情况适(shì)时调整额(é)度(dù)。

　　二、人民(mín)银(yín)行、香港证监会和(hé)香港金(jīn)管局已就“互换通”涉及的跨境监(jiān)管合作原则和(hé)具体安排达(dá)成(chéng)共识，并签(qiān)署了《关于内地-香港债券(quàn)及(jí)衍生品市(shì)场相关事宜的谅(liàng)解备忘录》。备忘录(lù)健全了两地监管机构在债券(quàn)及衍生品市(shì)场(chǎng)方面的监管合作安排(pái)和联络协商机制(zhì)，共同维护“互换通”的正常运行、金融市(shì)场稳定(dìng)和公平(píng)交易秩(zhì)序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和(hé)场外(wài)结(jié)算(suàn)公司应当(dāng)依(yī)法履行(xíng)“互换通”下的各项职责，组织市场各方有序开(kāi)展(zhǎn)“北(běi)向互换(huàn)通”业(yè)务。清算会员应当遵守(shǒu)相关监管规定及业务(wù)规则(zé)，加(jiā)强内(nèi)部控制，防范和控(kòng)制风险，做好投(tóu)资(zī)者教(jiào)育和(hé)服(fú)务，切(qiè)实维护(hù)投资者合法权益。投资(zī)者应(yīng)当充分了解两地(dì)市场法律法规(guī)、业务规则和实(shí)践操作的差异，评(píng)估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进(jìn)一步做好准备工作，确保“北向互(hù)换通”顺利启动。有兴趣(qù)参与“北向互(hù)换通”的投(tóu)资者可(kě)联系外汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)、上海清(qīng)算所、场外结算公司为(wèi)参与做(zuò)准备。

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