科创(chuàng)板首批(pī)退市公司(sī)，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其(qí)收到证监(jiān)会(huì)下(xià)发(fā)的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿(gǎo)，同年(nián)10月获(huò)科创板上市委审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入(rù)等方式(shì)虚(xū)增营(yíng)业收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披(pī)露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙(zhè)江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集(jí)资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日(rì)市(shì)场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数(shù)为12352户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落(luò)地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停(tíng)牌及被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告(gào)称(chēng)，公司(sī)触及(jí)《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先(xiān)告(gào)知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会就(jiù)是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核(hé)意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对(duì)股票作出(chū)终(zhōng)止上市(shì)的(de)决(jué)定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进(jìn)入退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理期(qī)的交易期(qī)限为(wèi)15 个(gè)交(jiāo)易日。交易(yì)所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日(rì)内对(duì)股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当日收到12名(míng)投资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是，在(zài)投资(zī)者(zhě)提(tí)起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次(cì)公开发行股票(piào)并在(使我不得开心颜上一句是什么zài)科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业(yè)务(wù)未(wèi)勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zh使我不得开心颜上一句是什么ōng)小投(tóu)资者服(fú)务中心(xīn)公(gōng)告称，关(guān)注到上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集(jí)并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

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