在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基(jī)金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露的(de)一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则(zé)等四项违规(guī)行(xíng)为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案(àn)六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业(yè)协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪(jì)律处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员黄(huáng)某应(yīng)当对此承担法律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券(quàn)发(fā)行人(rén)关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向(xiàng)指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易(yì)构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资(zī)者(zhě)适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊shān)合规风控负(fù)责人，应(yīng)当(dāng)对发生在(zài)各自任(rèn)职(zhí)期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私(sī)募(mù)基(jī)金业(yè)务活动(dòng)中我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊，存在未(wèi)履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调(diào)查等方式对个(gè)别投资者的风(fēng)险识别能力和(hé)风险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按(àn)照合同约(yuē)定如(rú)实(shí)向投(tóu)资(zī)者披露(lù)可能影响投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的(de)行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资(zī)本(běn)为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规风控负责(zé)人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境(jìng)内(nèi)平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济(jì)和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期(qī)中的趋势(shì)性行业和事件以最(zuì)大化(huà)投资(zī)上行收(shōu)益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的(de)个体性(xìng)估(gū)值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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