在(zài)“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下(xià)，私(sī)募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业(yè)协会网站披露(lù)的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运营原则(zé)等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合(空气炸锅是不是一定要放烤架上 空气炸锅没有烤架能用吗hé)规风(fēng)控(kòng)负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协(xié)会(huì)拟对其(qí)作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通(tōn空气炸锅是不是一定要放烤架上 空气炸锅没有烤架能用吗g)过(guò)深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务(wù)合(hé)伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资(zī)者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募(mù)基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问(wèn)卷(juǎn)调(diào)查等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力(lì)和风险承(chéng)担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实(shí)向投资者(zhě)披露可能影响投(tóu)资者合法权(quán)益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十(shí)三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，百亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基(jī)金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的(de)跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资(zī)人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经济周期(qī)中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场(chǎng)投资中的(de)个体性估值和内在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 空气炸锅是不是一定要放烤架上 空气炸锅没有烤架能用吗