在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专业化(huà)运营原则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪(xuě)杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达(dá)公(gōng)告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉(shān)本初是谁基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人(rén)员黄(huáng)某应当对此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是(shì)违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在(zài)管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资(zī)基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金(jīn)管理(lǐ)人专业(yè)化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易构成(chéng)关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风(fēng)险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公司的违规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私(sī)募基金业(yè)务活动中，存在未履行(xíng)谨慎本初是谁勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷(juǎn)调(本初是谁diào)查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别(bié)能(néng)力和(hé)风险承(chéng)担(dān)能力进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披(pī)露(lù)可能(néng)影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益(yì)的(de)重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三(sān)十三(sān)条规(guī)定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外(wài)长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的(de)趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入(rù)非公开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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