科创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代(dài)、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月(yuè)获科(kē)创板上市委(wěi)审(shěn)议(yì)同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规(guī)定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交易(yì)、股权代(dài)持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚(xū)增(zēng)在(zài)建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集(jí)资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监会(huì)最终对泽达易(yì)盛处一澳币兑换多少人民币汇率，一澳币换多少人民币？以(yǐ)8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公(gōng)司(sī)也(yě)进(jìn)入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市(shì)的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书(shū)后，两家公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并根据(jù)上市(shì)委(wěi)员会的(de)审(shěn)核(hé)意见作出是否终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下(xià)一(yī)交易日起，相关公(gōng)司(sī)股票复(fù)牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前一澳币兑换多少人民币汇率，一澳币换多少人民币？冠以“退市(shì)”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执(zhí)行(xíng)泽(zé)达(dá)易(yì)盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会(huì)决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批(pī)被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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