科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告(gào)称，其收(shōu)到证(zhèng)监会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也对(duì)两公(gōng)司(sī)下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市(shì)委(wěi)审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安(ān)排(pái)资金回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末对外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对(duì)外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前述财(cái)务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在(zài)未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施(shī)，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如(rú)实披露(lù)关联交易(yì)、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均(jū放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受n)有不同幅度(dù)的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进(jìn)入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市事宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作(zuò)出是(shì)否终止公(gōng)司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的(de)决定之日(rì)后5 个交易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受p>

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资者(zhě)提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及实(shí)控人、董监高等，中介机(jī)构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告(gào)称，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查公司(sī)，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。

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