近期交易商协会的监管处罚力(lì)度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然(rán)债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银行启动自(zì)律调(diào)湖南信息学院是几本公办的吗，湖南信息学院是几本,学费多少查，这是两天内第二家被(bèi)要求自律调查的(de)大(dà)行。今年以来，交易商(shāng)协会已对多家金融(róng)机构启(qǐ)动(dòng)自律调查，监管力度在(zài)持续(xù)加大。

　　多家金融(róng)机构接(jiē)连被通报

　　5月(yuè)11日，中国(guó)银(yín)行(xíng)间市场交(jiāo)易商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站(zhàn)显示，基于监(jiān)管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市(shì)场自律处分规则(zé)》，交易商协会已对中国建设银(yín)行股份有限公司(sī)债(zhài)务融资工具承销(xiāo)业务(wù)涉(shè)嫌违(wéi)规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行(xíng)承销(xiāo)非金融(róng)企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承(chéng)销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支(zhī)持优质头部房地(dì)产企业债(zhài)券融资需求(qiú)，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协会的监(jiān)管力度(dù)在近期(qī)持(chí)续加大。就在(zài)5月(yuè)9日，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针对中国进(jìn)出口银(yín)行金融(róng)债券(quàn)发行涉嫌违规(guī)行(xíng)为，以及中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西(xī)银行(xíng)、青岛银行和粤财信托共5家机(jī)构涉及债(zhài)券业务违规被(bèi)点(diǎn)名。具体来(lái)说，交易商协会通(tōng)过深入调查发现，大连银行等(děng)多家机(jī)构存在债券代持交易等违(wéi)规行为。其中，大连银行(xíng)通(tōng)过做(zuò)市业务方(fāng)式，每(měi)日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清(qīng)算速(sù)度不(bù)同的现券交易，代(dài)持利率债(zhài)活(huó)跃券，且规模较大(dà)；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行，内控执行不严(yán)或(huò)流于形式，未有(yǒu)效评估交(jiāo)易合理性，作为中间(jiān)方(fāng)以现券(quàn)买卖或(huò)做市等方式参与债券代持交易链(liàn)条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工商银(yín)行(xíng)已(yǐ)被启(qǐ)动自律调查(chá)。相关公告称，交(jiāo)易商协会在(zài)日常监测(cè)工作中发现，工商银(yín)行主承销(xiāo)的多期债务融资工(gōng)具发行(xíng)定价严重偏离(lí)市场合理水平(píng)，干扰(rǎo)了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露(lù)，近(jìn)期在查处四平市城市(shì)发(fā)展投资控股有限公司案(àn)件(jiàn)时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违(wéi)规(guī)收取发行(xíng)人大额(é)财(cái)务资(zī)助，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)自(zì)律管理规(guī)则(zé)，被交易商协会进行自律调查。一(yī)同被(bèi)开展自(zì)律(lǜ)调查(chá)的还有(yǒu)光大(dà)证券(quàn)、富(fù)国资(zī)产管理（上海）有限公(gōng)司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度(dù)加强

　　根据交易商协会通报的数据(jù)，2022年全(quán)年，交易商(shāng)协会(huì)共对68起涉嫌(xián)违规案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查(chá)和自律问询103次(cì)，作出(chū)各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及(jí)35家发行人(rén)和信用增进机构(gòu)、4家(jiā)主承(chéng)销商、3家(jiā)会(huì)计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他(tā)类(lèi)型(xíng)机构和54名直接(jiē)责任人(rén)。作出的处分中，警告及(jí)以上占比超(chāo)过五成，15家机(jī)构(gòu)被暂停(tíng)一定期限业务，12位责(zé)任人被认定(dìng)不适(shì)当(dāng)人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原(yuán)因包(bāo)括低价包销多(duō)期债务融资(zī)工具，影响了市场正常(cháng)秩序；部分债务(wù)融资工具(jù)未按(àn)照发行文件约定(dìng)开展余额包销，个别债务融资工具(jù)挤占了(le)其他(tā)投资人(rén)的正常投标(biāo)，违背了公平公正原则(zé)，并影(yǐng)响了发行利率(lǜ)，对市场正(zhèng)常秩序造(zào)成了一定(dìng)不良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与(yǔ)机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任(rèn)意识，严格遵守相关监管规定和自律(lǜ)规(guī)则要求，合(hé)规展业，自觉(jué)维护银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场运行秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做(zuò)市商作为银行间市场基石(shí)机构(gòu)，承担着提高市场流(liú)动(dòng)性、促进价格发现的重要作用，应切实提升(shēng)做市交易能力，加强内部控(kòng)制(zhì)和风险管理(lǐ)，确保合(hé)规稳健(jiàn)展业，“真做市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易(yì)商协会的监管处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金(jīn)融政(zhèng)策监管(guǎn)专家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行(xíng)间交易商协会(h湖南信息学院是几本公办的吗，湖南信息学院是几本,学费多少uì)将(jiāng)继续贯彻落实(shí)监管(guǎn)从严要求，以严格自律惩(chéng)戒向市场传递(dì)“零容忍(rěn)”的(de)清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券(quàn)承销机构作为债券市场的(de)“看门人(rén)”，对于商业银行特别是(shì)国有大行来说，也需(xū)要肩负起(qǐ)相(xiāng)应的公序责任，切实维护好行(xíng)业(yè)的良性竞争生(shēng)态。

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