在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运(yùn)营原则(zé)等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据(jù)相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负(fù)责(zé)人(rén)的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停备(bèi)案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站披露了一则(zé)纪(jì)律处分事(shì)先告知书(shū)送(sòng)达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，时(shí)任高级管理人(rén)员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人(rén)关(guān)联(lián)方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴(wú)钩子集是什么意思，非空真子集是什么意思(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私(sī)募基(jī)金产品(pǐn)备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动(dòng)中，存(cún)在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方式对个(gè)别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益的重大(dà)信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立(lì)于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股子集是什么意思，非空真子集是什么意思占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业(yè)投资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基(jī)金还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资(zī)人(rén)寻(xún)找海外(wài)长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性(xìng)估值和内在价值分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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