在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基(jī)本方(fāng)针(zhēn)下，私募(mù)基金行(xíng)业(yè)监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会(huì)网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专业(yè)化运(yùn)营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则(zé)纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄某应当(dāng)对此承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要求ny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交易(yì)构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王(wáng)某的(de)基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应当对发(fā)生(shēng)在各自任职(zhí)期间公(gōng)司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事私募(mù)基(jī)金(jīn)业(yè)务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行(xíng)评估(gū)、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办法》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对(duì)其(qí)采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外(wài)，雪杉基金(jīn)还(hái)有一(yī)家关联公(gōng)司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投ny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还(hái)在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是通过(guò)追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估(gū)值指标(biāo)，以分(fēn)析并ny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗(bìng)提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以(yǐ)最大化(huà)投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更新。

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