昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券(表示第一的词语四字，古代表示第一的词语quàn)期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动

　　为(wèi)规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管活动，保(bǎo)护(hù)投资者合法权(quán)益，维护证券期货(huò)市场(chǎng)安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期(qī)货市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管管理规(guī)定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日向社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易所(suǒ)向市场相关机(jī)构提供主机(jī)交易(yì)托管资源，为(wèi)行(xíng)业(yè)提(tí)供信息科技基础支撑服务，对于提升行业(yè)信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系(xì)统安全稳(wěn)定(dìng)运行发(fā)挥(huī)了(le)重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随(suí)着(zhe)证券期货市场的不断(duàn)发展，主机交易托管资(zī)源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全(quán)保障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草(cǎo)思(sī)路有三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合(hé)业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定表示第一的词语四字，古代表示第一的词语》将主机交易托管相关(guān)主体分为证券期货交易(yì)所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构两部(bù)分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并(bìng)要求其(qí)他类型的(de)参与主体(tǐ)参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动的(de)基础和前(qián)提，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)的(de)尽职(zhí)调(diào)查和业务(wù)审批机(jī)制(zhì)，从安(ān)全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券期货交易所和(hé)证券(quàn)期货经营机(jī)构从事主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动的各(gè)个环节，同时也充分注重有关(guān)规定落地过(guò)程(chéng)中的可操(cāo)作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业(yè)主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)提(tí)出了(le)要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首先是(shì)总则明确(què)立法宗旨、适(shì)用范围(wéi)，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动的基(jī)本原则以及(jí)监(jiān)督(dū)管理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源，是指证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供的机(jī)房机柜(guì)、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在相关资(zī)源的信息系(xì)统可(kě)以连接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明确了证券期(qī)货交易所提供主机(jī)交易托管服务有关要(yào)求。主要包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易所实施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一专区交易(yì)时延，建设运维(wéi)要(yào)求不得(dé)低于《证券期货业信息系统托管基本(běn)要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服(fú)务协议、收费要(yào)求、服务表示第一的词语四字，古代表示第一的词语退出(chū)与(yǔ)资(zī)源再分配等方面(miàn)保障证券(quàn)期货交易所提(tí)供有关服务的公平(píng)合理；加强风险防控，证券期货(huò)交易所需(xū)建(jiàn)立健全监控指标及(jí)应急处(chù)置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证(zhèng)券期货交易(yì)所提供主机交易(yì)托(tuō)管服务的，应当(dāng)将主机交易(yì)托管资源(yuán)和其他(tā)主机托(tuō)管资源(yuán)进行区(qū)分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相关专区到(dào)核心交(jiāo)易系统通信前(qián)端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经(jīng)营机构要(yào)求。明确了证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构租用主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源的一般要求(qiú)作出规定(dìng)。从(cóng)能力(lì)评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方(fāng)面确保证(zhèng)券期货经(jīng)营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构对证券期货交易所的(de)报告(gào)要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提供的(de)软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机(jī)构部(bù)署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面(miàn)充(chōng)分(fēn)评估，审(shěn)慎(shèn)选择服务客户(hù)，确保自身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施(shī)的安全运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营(yíng)机构的(de)信息(xī)系统(tǒng)进行(xíng)有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明(míng)确证券期货交易所的(de)监管报告义务，规定(dìng)中国证(zhèng)监会及其(qí)派出机构结合(hé)法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券(quàn)期货交易所及(jí)证券期货经营(yíng)机(jī)构实施现(xiàn)场检查和非现场检(jiǎn)查(chá)，并(bìng)规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期(qī)货(huò)交易所违反(fǎn)本(běn)规定(dìng)，或者在监管(guǎn)工(gōng)作中不(bù)履行职责，或者不(bù)履行本规定有关报告义(yì)务的，中国证(zhèng)监会可以对证(zhèng)券期货交易所采取监(jiān)管谈(tán)话(huà)、出具警示函、责令(lìng)限期改正等(děng)行政监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关高级管理(lǐ)人员给予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政(zhèng)处分，并(bìng)责(zé)令证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)对其他(tā)责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定，中(zhōng)国证监会(huì)及其(qí)派出机构(gòu)可(kě)以依照《证券期货业网络(luò)和信息安(ān)全管理办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所原(yuán)副(fù)总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国家(jiā)监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委(wěi)消息，上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙江(jiāng)省台州(zhōu)市监委监察调查。

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