昨日晚(wǎn)间，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动

　　为(wèi)规范证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护(hù)证券(quàn)期货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易所向(xiàng)市场相关机构提供(gōng)主机交易托管资(zī)源，为行业提(tí)供信息(xī)科技基础(chǔ)支撑服(fú)务，对于提(tí)升行业信息(xī)基(jī)础设施运维水(shuǐ)平(píng)，保障(zhàng)行(xíng)业信息系统安全稳定(dìng)运(yùn)行(xíng)发挥了重要(yào)作用。

　　但(dàn)随着证券期(qī)货市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机(jī)交易托管资源分配不尽合(hé)理、线路时(shí)延不(bù)尽(jǐn)一(yī)致、安全(quán)保障能力(lì)有待提升(shēng)等问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期(qī)货市场的(de)平稳健康发展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有(yǒu)三。一是(shì)全(quán)面覆盖各(gè)类主体。结合(hé)业(yè)务活动(dòng)的具体特(tè)点，《管理规定(dìng)》将主机交易托(tuō)管相关主(zhǔ)体分为(wèi)证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)两(liǎng)部分，分别提出完善(shàn)的监(jiān)管要(yào)求，并要求其他类型的参与主体参(cān)照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安(ān)全(quán)底线(xiàn)。安全运行(xíng)是从事主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动的基础(chǔ)和(hé)前提(tí)，《管理规定》规定(dìng)了主机交易当年非典为什么神秘结束了托管资(zī)源的安全(quán)管理要(yào)求，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安(ān)全(quán)的角(jiǎo)度作出(chū)全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公(gōng)平(píng)合理。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现在证券期货交易所和(hé)证券期(qī)货(huò)经营机构从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的(de)各个环(huán)节，同时也(yě)充分注重有(yǒu)关规(guī)定落地(dì)过程中的可操作性，切实提升市(shì)场主体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业主机交易托管服(fú)务和相关租用活动提出(chū)了要(yào)求(qiú)。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据(jù)《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源，是指证券(quàn)期货交易(yì)所提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件设施等资源(yuán)，部署在(zài)相关资源的(de)信息系统可以连接证券期货交易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明确了(le)证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机(jī)交易托管服务(wù)有关(guān)要求。主要(yào)包(bāo)括：要求证(zhèng)券期货交易(yì)所实(shí)施(shī)专(zhuān)区管理，当年非典为什么神秘结束了统一专区(qū)交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货业信(xìn)息系统托管基本要求(qiú)》中三级(jí)系统的受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分(fēn)配、服务申(shēn)请、服务(wù)协议(yì)、收费要求、服务退出(chū)与资源(yuán)再分配(pèi)等(děng)方面(miàn)保障证(zhèng)券期货交易(yì)所提供有关(guān)服务的公平合(hé)理；加强风险防控，证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所需(xū)建(jiàn)立健全监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服(fú)务的，应当将主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)和其他主(zhǔ)机托管(guǎn)资源进行区分，对主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)实施专(zhuān)区管理，并确保相关专区到核心(xīn)交易系统通信前(qián)端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货(huò)经营机构要求。明确了证券期货(huò)经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源有(yǒu)关(guān)要求。具体来看(kàn)，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)的一(yī)般要求作出规定。从(cóng)能(néng)力评(píng)估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职(zhí)调查等方面确保证券期货经营机构(gòu)能够保障客户(hù)设施的安全运(yùn)行(xíng)。明确证券期货经营机(jī)构对证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构(gòu)部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障、资(zī)金投入(rù)、客户需求等方面充分评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服(fú)务客户，确保自(zì)身能(néng)力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施的(de)安(ān)全运行，并将(jiāng)不(bù)同客户(hù)的信息系统、客户与经营机构的信息系统进(jìn)行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监督管理(lǐ)。明(míng)确证券期货交易所(suǒ)的监管(guǎn)报(bào)告义务，规(guī)定中(zhōng)国证监会及其派出机构结合(hé)法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期(qī)货交易所及证券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监管工(gōng)作(zuò)中不履(lǚ)行职责，或者不履(lǚ)行本规定有关报告义(yì)务的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正等行(xíng)政监(jiān)管措施(shī)，对有关高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人员给予警(jǐng)告(gào)、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤(chè)职等行政处(chù)分，并责令证券期货(huò)交(jiāo)易所对(duì)其他责(zé)任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违反本规定(dìng)，中(zhōng)国(guó)当年非典为什么神秘结束了证监会(huì)及其(qí)派出机构可以依照(zhào)《证券期货业网络和信(xìn)息(xī)安全管理办法》有关规定(dìng)，对(duì)有关机构(gòu)和人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)纪检监(jiān)察组和浙江省(shěng)台(tái)州市监(jiān)委监察调(diào)查。

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