近期交易(yì)商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰(fēng)富多(duō)元，市场竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行启动自律调查，这(zhè)是(shì)两天(tiān)内第二家被要求自律调(diào)查的大行。今年以来，交易商协会已对多家(jiā)金融机构启(qǐ)动自律调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下(xià)称(chēng)“交易商协会(huì)”）网站显(xiǎn)示，基(jī)于监管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处(chù)分规则》，交易商协会已对中国建设银行(xíng)股份有限公(gōng)司债务融资工(gōng)具承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)开(kāi)展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行承销非金融企业债务(wù)融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承(chéng)销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支(zhī)持(chí)优质头部房地(dì)产企业(yè)债券融资需求，承销房地产(chǎn绿豆汤的热量是多少大卡)企业323.35亿元债务融(róng)资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在近(jìn)期持续(xù)加大。就(jiù)在(zài)5月9日，交易商协会官网发布信息，针对(duì)中国进出(chū)口银(yín)行金融(róng)债券(quàn)发行涉(shè)嫌(xián)违规行(xíng)为，以及(jí)中国民生银行承销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为已开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛银行和粤财信(xìn)托(tuō)共(gòng)5家机构涉(shè)及债券业务违规被点名。具体(tǐ)来说，交(jiāo)易商协会通过深入调查发现，大连(lián)银行等多家机构(gòu)存(cún)在(zài)债券代(dài)持交易等违规行为(wèi)。其中，大(dà)连银行通过做市业务方式，每(měi)日滚动开展买卖(mài)方向(xiàng)相(xiāng)反、清(qīng)算速度不同的(de)现券交(jiāo)易(yì)，代(dài)持(chí)利(lì)率债(zhài)活跃券(quàn)，且规模(mó)较大；郑州银行(xíng)、江西(xī)银(yín)行和(hé)青岛(dǎo)银行，内控(kòng)执(zhí)行不严或流于形(xíng)式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或(huò)做市等方式参(cān)与债券代(dài)持交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商(shāng)银行已被(bèi)启动自律调查。相(xiāng)关公告称，交易(yì)商协会在日常监(jiān)测工作中发现，工商银(yín)行主承销(xiāo)的多期债务融资工具发行定价(jià)严重偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了(le)市场秩序，涉(shè)嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券市(shì)场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披(pī)露，近期在查处四平市城市发展(zhǎn)投(tóu)资控股有(yǒu)限公(gōng)司(sī)案件时，发现吉林(lín)银行、吉林(lín)亿联银行因违规收取发行人大(dà)额财(cái)务资助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间(jiān)债券市(shì)场自律(lǜ)管(guǎn)理规则，被交易商协会(huì)进行(xíng)自律调查。一(yī)同被开绿豆汤的热量是多少大卡展自律调查的还有(yǒu)光大(dà)证券(quàn)、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公司(sī)两家(jiā)金融机(jī)构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易(yì)商协会通报(bào)的数据，2022年全年(nián)，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自(zì)律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发(fā)行人和信用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会(huì)计师事务所、1家律(lǜ)师(shī)事务(wù)所、2家其(qí)他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中(zhōng)，警告及(jí)以(yǐ)上占比超过(guò)五成，15家机构被暂停一(yī)定期(qī)限业务，12位责任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报(bào)的(de)原因包括低(dī)价(jià)包销多期债务融(róng)资工具(jù)，影响了市场(chǎng)正常秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照发(fā)行文件约定(dìng)开展余额(é)包销，个别(bié)债务融资工具挤占(zhàn)了其他投资(zī)人的正常(cháng)投(tóu)标，违背了公(gōng)平公正原则(zé)，并(bìng)影(yǐng)响了(le)发(fā)行(xíng)利(lì)率，对市(shì)场正常秩序造成(chéng)了(le)一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债(zhài)券市场参与机构在从(cóng)事相关业务过(guò)程中，务必(bì)牢固树立市场责任(rèn)意(yì)识，严格(gé)遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展业(yè)，自觉(jué)维护银行间债(zhài)券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示(shì)，做(zuò)市商作为银行(xíng)间市场基石机构，承担着(zhe)提高市场流动(dòng)性、促进价格发(fā)现(xiàn)的重要(yào)作用，应(yīng)切实提升做市交易能(néng)力，加(jiā)强内(nèi)部控制和(hé)风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会的监(jiān)管处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专家周毅钦对(duì)《国(guó)际金(jīn)融报》记者表示，可以看(kàn)到，银行间交(jiāo)易商协会将(jiāng)继(jì)续贯(guàn)彻落实(shí)监管从严(yán)要求，以严格自律惩(chéng)戒向市场传递(dì)“零容忍(rěn)”的(de)清晰信(xìn)号(hào)，引导市(shì)场各类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩(zhì)序。债券(quàn)承(chéng)销机构作(zuò)为债券市场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起(qǐ)相应(yīng)的公序(xù)责任，切实维护好(hǎo)行业的(de)良性(xìng)竞争生态。

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