零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚(gāng)石(shí)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的审查(chá)反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程(chéng)与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经(jīng)离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)在(zài)65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴(自制苏打水可以降尿酸吗，自自制苏打水可以降尿酸吗，自制苏打水和买的苏打水区别制苏打水和买的苏打水区别chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权(quán)变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加(jiā)所致(zhì)。

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