零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚(fá)没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国(guó)证监(jiān)会(huì)调查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查，公司未按(àn)要求对本(běn)次非(fēi)公开发(fā)行对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚(xū)假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在(zài)持(chí)续督导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入(rù)项目的(de)情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给(gěi)予警告(gào)，没(méi)收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)东攻坚克难与攻艰克难有何区别呢，攻坚克难和攻坚克难有何区别北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层(céng)在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额合(hé)计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规(guī)定不得减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉(jí)林信(xìn)托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权变(b攻坚克难与攻艰克难有何区别呢，攻坚克难和攻坚克难有何区别iàn)或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券(quàn)最新一季(jì)报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易(yì)业务(wù)、投(tóu)资银(yín)行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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