昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一步规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动

　　为规范证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)活动，保护(hù)投(tóu)资者合法权(quán)益，维护证(zhèng)券期货市(shì)场安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)向市(shì)场相关(guān)机构提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，为行业提(tí)供信(xìn)息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障行业信息(xī)系(xì)统安全稳定运(yùn)行发挥(huī)了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发展，主(zhǔ)机(jī)交易托管资源分(fēn)配不(bù)尽合(hé)理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能力(lì)有待提升(shēng)等(děng)问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三(sān)。一是(shì)全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的(de)具体(tǐ)特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将主机交(jiāo)易托管相关(guān)主(zhǔ)体分为证券期(qī)货交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营机(jī)构两(liǎng)部(bù)分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并要求(qiú)其他类型的参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底(dǐ)线。安(ān)全(quán)运行是从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的基(jī)础(chǔ)和前(qián)提，《管(guǎn)理规(guī)定》规(guī)定了主机(jī)交易托(tuō)管资源的安全管理(lǐ)要求(qiú)，明确了证券(quàn)期(qī)货经中国有几个党派，中国有几个党派组织营机构(gòu)的(de)尽职调查和业务审批机制，从安全的角度(dù)作出全(quán)面(miàn)规定。

　　三是(shì)促(cù)进服(fú)务公(gōng)平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定(dìng)》将(jiāng)公(gōng)平合理(lǐ)原则，体现在证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构从事(shì)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动的各个(gè)环节，同时也充(chōng)分(fēn)注(zhù)重(zhòng)有关规定落地(dì)过程中的可操作性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业(yè)主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首(shǒu)先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和(中国有几个党派，中国有几个党派组织hé)相(xiāng)关租用活(huó)动的基本(běn)原(yuán)则以及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)，是指证(zhèng)券期货交易(yì)所提供(gōng)的机(jī)房机柜、通信网(wǎng)络、软件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施等资源，部署在相(xiāng)关(guān)资源(yuán)的信息系统可以连接证券期货交(jiāo)易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)要(yào)求(qiú)。明确(què)了证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务有关要(yào)求(qiú)。主要包括：要(yào)求证券期货交(jiāo)易所实(shí)施专(zhuān)区管(guǎn)理，统(tǒng)一专区交易时延，建(jiàn)设(shè)运维要求不得低于(yú)《证(zhèng)券期货业信(xìn)息系统(tǒng)托管基(jī)本要求》中三级系统的受托方(fāng)要(yào)求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收(shōu)费要求(qiú)、服务退出与资(zī)源再分配(pèi)等方面保障证券期货(huò)交易所提供(gōng)有关服务的公(gōng)平(píng)合理(lǐ)；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券中国有几个党派，中国有几个党派组织期货交易所需建立健全监(jiān)控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务的，应当(dāng)将主机交易托(tuō)管资源和(hé)其他主机托管资源进行区(qū)分，对主机交易托管资源实(shí)施专区(qū)管理(lǐ)，并确保相(xiāng)关专区到核(hé)心交易系(xì)统通信(xìn)前端的通(tōng)信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营(yíng)机构要求。明确了证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)有关要求(qiú)。具体来(lái)看，从安全保障方面，对证券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)的一般(bān)要(yào)求作(zuò)出规(guī)定(dìng)。从能(néng)力评估、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职(zhí)调查等(děng)方面确保证券期货经营机构(gòu)能够保障客户设(shè)施的(de)安全(quán)运行。明确证券期货经营机构对证券(quàn)期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源部署客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)证券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投入、客户(hù)需求等方面(miàn)充分(fēn)评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保(bǎo)障客(kè)户软(ruǎn)件或硬件设施的安(ān)全运(yùn)行，并(bìng)将不同(tóng)客户(hù)的信息系(xì)统、客户(hù)与经(jīng)营(yíng)机构的信息系统(tǒng)进行有(yǒu)效(xiào)隔(gé)离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理。明确(què)证券期(qī)货交易所的监管报(bào)告义务，规定中国(guó)证监会及其派出机构结(jié)合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券期(qī)货交易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并(bìng)规定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证券期货交易(yì)所违(wéi)反(fǎn)本规定(dìng)，或者在监管工作(zuò)中(zhōng)不(bù)履(lǚ)行职责，或者不履行本规(guī)定(dìng)有关报(bào)告(gào)义务的，中国证(zhèng)监会可以对证券期货(huò)交易所采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出具警示函、责(zé)令限期(qī)改正等(děng)行政监管措(cuò)施(shī)，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期(qī)货交(jiāo)易所对其他责任(rèn)人(rén)给(gěi)予纪律处分。

　　证券期(qī)货经(jīng)营机构违反本规(guī)定，中国证(zhèng)监会(huì)及其(qí)派出机构可以(yǐ)依(yī)照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规(guī)定，对有关(guān)机构(gòu)和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖(tì)接受(shòu)监(jiān)察(chá)调查

　　据昨日中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在(zài)接受中央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台(tái)州市监委监察调查。

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